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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】

本文來源 |大眾證券報

編輯整理 |今日讀法網(wǎng)

大眾維權(quán)易

（一）

昊華能源信披違規(guī)被投資者起訴

投服中心出手打破行政前置壁壘

昊華能源（601101）公告稱,，公司近日收到北京金融法院發(fā)來的《應(yīng)訴通知書》和《民事案件舉證通知書》,。投資者因昊華能源涉嫌虛假陳述,，起訴公司及時任董事長,，提起民事索賠訴訟,。

投資者起訴昊華能源是因為，昊華能源在未與京東方集團達(dá)成書面協(xié)議確認(rèn)將其5.1億噸資源注入京東方能源的前提下,，導(dǎo)致2015年2月11日發(fā)布的《收購30%股權(quán)的公告》存在虛假記載;昊華能源提前對9.6億噸煤炭資源量進行賬務(wù)處理,，導(dǎo)致2015年至2018年的定期報告存在虛假記載,。

公告顯示,，投資者要求昊華能源賠償投資差額損失、傭金損失,、印花稅損失及上述三項損失的利息,。其中，趙潔要求公司賠償41962.44元,，周靜華要求賠償47166.79元及全部訴訟費用,。

回溯案情，最先曝出這項差錯的,，是京東方披露的一則股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告,。2019年12月26日京東方公告，擬掛牌轉(zhuǎn)讓孫公司淏盛能源100%的股權(quán),。淏盛能源持有巴彥淖井田9.6億噸資源中的5.1億噸,。2020年4月28日，昊華能源承認(rèn)前述30%股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議條款對收購標(biāo)的京東方能源的實際配置資源量約定不明確,。2020年5月20日,，證監(jiān)會以涉嫌信息披露違法違規(guī)對昊華能源立案調(diào)查,，北京證監(jiān)局也同時向公司出具了警示函。

本案中昊華能源將9.6億噸煤炭配置資源量作為交易內(nèi)容披露,，導(dǎo)致虛假記載問題,。雖然證監(jiān)會尚未就本案作出正式行政處罰，但本案上市公司違法行為清晰且上市公司已公告自認(rèn)存在違法事實,。據(jù)悉,，中證中小投資者服務(wù)中心近日已向北京金融法院提起訴訟并獲得受理。

根據(jù)公開信息和相關(guān)法律法規(guī),，凡是在2015年2月11日至2019年12月27日期間買入昊華能源,，且截至2019年12月27日仍持該股的投資者，可以通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：16016)報名,，參與索賠,。

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投服中心支持部分投資者提起訴訟，打破了上市公司虛假陳述類案件立案受理時,，須以監(jiān)管部門的行政處罰和生效的刑事判決認(rèn)定為前置條件,。雖然證監(jiān)會尚未就本案作出正式行政處罰，但本案上市公司違法行為清晰且上市公司已公告自認(rèn)存在違法事實,。

上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師認(rèn)為：“從昊華能源違規(guī)情節(jié)與股價變動情況來看,，投資者向昊華能源及相應(yīng)高管提出民事索賠訴訟，有充分的法律依據(jù)和事實依據(jù),。我們也將在近期向法院提交部分投資者的訴訟材料,，我們對訴訟結(jié)果非常樂觀。”

記者 許立婷

大眾維權(quán)易

（二）

亞太藥業(yè)行政處罰正式落地

持有其股票,、轉(zhuǎn)債的受損投資者均可提出訴訟

在被證監(jiān)會立案調(diào)查一年三個月之后,，亞太藥業(yè)(002370)日前發(fā)布公告稱，公司收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》,。至此,，亞太藥業(yè)及相關(guān)責(zé)任人財務(wù)造假事實被認(rèn)定。

據(jù)上述公告顯示,，經(jīng)查明,，2015年底，亞太藥業(yè)收購上海新高峰生物醫(yī)藥有限公司(以下簡稱“上海新高峰”)100%股權(quán),，上海新高峰成為亞太藥業(yè)全資子公司并納入合并報表范圍,。

然而，在2016-2018年期間,，上海新高峰在未開展真實業(yè)務(wù)的情況下,，確認(rèn)來自江蘇三和生物工程股份有限公司等客戶的銷售收入，并通過樂清市醫(yī)臨健康醫(yī)療基金會等第三方主體實現(xiàn)資金流轉(zhuǎn),，致上海新高峰虛增利潤分別達(dá)3351.73萬元,、7370.78萬元和6687.03萬元,，分別占亞太藥業(yè)同期披露利潤的11.65%、31.08%及27.7%,。上述財務(wù)數(shù)據(jù)納入亞太藥業(yè)合并報表后,，導(dǎo)致亞太藥業(yè)2016年、2017年,、2018年年度報告的財務(wù)數(shù)據(jù)及相關(guān)披露信息存在虛假記載,。

基于以上違法違規(guī)事實，證監(jiān)會決定對亞太藥業(yè)責(zé)令改正,，給予警告,，并處以60萬元罰款;對其他17位相關(guān)當(dāng)事人給予警告，并分處3萬元至15萬元罰款,。以上罰款共計221萬元,。此外，證監(jiān)會對時任亞太藥業(yè)董事任軍,、時任亞太藥業(yè)董事長陳堯根分別采取5年證券市場禁入措施,。

此次下發(fā)的正式《行政處罰決定書》與之前的《行政處罰事先告知書》有所不同的是，證監(jiān)會經(jīng)審查有關(guān)證據(jù)材料,，并綜合考慮客觀事實情況,，免去了其中三位時任獨立董事陳樞青、姚先國,、章勇堅的行政處罰,。

證監(jiān)會表示，這三位獨立董事在任職期間能保持與公司及相關(guān)人員的溝通,，并對收購前后上海新高峰業(yè)績進行分析比較,、委派團隊到上海新高峰現(xiàn)場了解及核查等方式履行職責(zé)。而另外還有三位獨立董事也在《行政處罰事先告知書》下發(fā)后提出過申辯,，但證監(jiān)會認(rèn)為,，獨立董事不知情,、未參與,、無相關(guān)專業(yè)背景、信賴中介機構(gòu)意見等均不構(gòu)成免責(zé)事由,，故申辯意見不予采納,。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師向記者表示，子公司上海新高峰的財務(wù)造假行為導(dǎo)致亞太藥業(yè)的年度報告,、臨時報告存在虛假記載,。投資者在證券交易中產(chǎn)生損失的，有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)民事賠償責(zé)任,。目前證監(jiān)會對亞太藥業(yè)涉嫌信披違規(guī)一案處罰已落地,，根據(jù)相關(guān)司法解釋,，亞太藥業(yè)索賠區(qū)間暫定為：凡是于2017年4月22日至2020年1月1日期間買入亞太藥業(yè)(002370)、亞藥轉(zhuǎn)債(128062),，并在2020年1月2日及之后賣出或仍持有該股票,、轉(zhuǎn)債而受損的投資者，均可以通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名,，參與訴訟索賠征集,。

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記者 李彥

實用數(shù)據(jù)

41家公司存在中報預(yù)增可能

年報、季報將于下周收官,，市場對于中報關(guān)注度提高,。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，以今年一季度歸母凈利高于去年中報歸母凈利為準(zhǔn),，差值占比超過100%的公司共計有56家,，剔除已發(fā)布中報預(yù)告公司，仍有41家公司存在中報預(yù)增可能,。

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