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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（中國(guó)基金報(bào)）

近期,，打擊非法薦股再成熱點(diǎn)，知識(shí)星球,、小紅圈等多家知識(shí)付費(fèi)平臺(tái)先后出手治理,，而監(jiān)管部門在此前也已多次提示風(fēng)險(xiǎn)。

如何判定非法薦股

廣東華商律師事務(wù)所沈洲律師表示,，非法證券投資咨詢可以理解為,，無資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng),。

沈洲律師介紹,，認(rèn)定非法證券投資咨詢，需符合三個(gè)要件：一是行為主體系未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，不具備證券投資咨詢資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人;二是該主體向證券投資人或客戶提供了證券投資分析,、預(yù)測(cè)或者建議等咨詢服務(wù);三是該主體因此直接或間接獲取了經(jīng)濟(jì)利益。

“非法薦股”與“合法薦股”的區(qū)別在哪?沈洲律師介紹,，一看資質(zhì),，二看是否合規(guī)操作。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),，須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)獲得相關(guān)業(yè)務(wù)資格,，而證券從業(yè)人員須通過其所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格后方可上崗。

薦股人僅有資質(zhì)還不夠,，其在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守《證券法》,、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”),、《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的相關(guān)規(guī)定,。

值得注意的是，證券從業(yè)人員若存在如《暫行辦法》第二十四條規(guī)定的下列行為：“代理投資人從事證券,、期貨買賣;向投資人承諾證券,、期貨投資收益;與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;法律,、法規(guī),、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為”,，也可能被認(rèn)定是“非法薦股”,。

“若薦股人具有相應(yīng)資質(zhì)、又未違反前述規(guī)定,，則其薦股行為屬于‘合法薦股’,。”沈洲律師總結(jié),。

一句話,，代理買賣股票、承諾收益,、約定分成,、介紹內(nèi)幕交易，這些行為都可以被視為非法薦股,。

能否向非法薦股機(jī)構(gòu)索賠

如果無法舉證證明薦股者存在違法違規(guī)行為,，則有可能承擔(dān)舉證不能的后果，自行承擔(dān)損失,。有判例顯示,，法院認(rèn)定投資者未提交其他證據(jù)，證明證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)出了虛假或有誤導(dǎo)性的投資咨詢信息,，投資者作為有多年經(jīng)驗(yàn)的證券交易投資者,，且多次承諾明了證券交易業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，因此不支持投資者要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員承擔(dān)賠償股票交易損失的主張,。所以應(yīng)該以防范為主,。

沈洲律師表示，投資者可以采取以下方式防范“非法薦股”陷阱：

一,、核查資質(zhì),。具有“合法薦股”資質(zhì)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名單,，可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢,。而投資者在接受相關(guān)服務(wù)時(shí),，也要積極詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人是否具備從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資格,，并要求查看其資格證書。

二,、重視流程,。通過合法機(jī)構(gòu)從事任何證券活動(dòng)，都必須簽訂書面合同,，明確雙方的權(quán)利義務(wù);如果不能提供合同,，或只能以傳真、電子郵件的方式提供合同副本的,，務(wù)必謹(jǐn)慎對(duì)待,。同時(shí)，要注意識(shí)別收款賬戶,，不應(yīng)將服務(wù)費(fèi)用轉(zhuǎn)入私人賬戶,。

三、觀察細(xì)節(jié),。“非法薦股”往往以“內(nèi)幕信息”,、“黑馬”、“保證收益”等煽動(dòng)性語(yǔ)言吸引投資者注意,，或以承諾收益,、保證盈利的夸大宣傳來誘騙投資者，這明顯違反了《暫行辦法》,。而投資者通過搜索相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的輿情信息,，比如其是否被投資者投訴、舉報(bào),，是否涉嫌違法違規(guī)等,，也能作為判斷是否存在“非法薦股”的參考。

“投資者發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動(dòng)時(shí),，應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān),、證券監(jiān)管部門舉報(bào)?！鄙蛑蘼蓭熃榻B,，依據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院,、公安部,、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知》等規(guī)定,，“非法薦股”活動(dòng)如構(gòu)成犯罪，被害人可以通過公安,、司法機(jī)關(guān)刑事追贓程序追償;如未構(gòu)成犯罪,，當(dāng)事人可以根據(jù)民事訴訟法規(guī)定，通過訴訟程序索賠,，依據(jù)實(shí)際案情,，追究“非法薦股”主體的締約過失責(zé)任、違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任,。

同時(shí),，他建議投資者應(yīng)注意保存好在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)所簽訂的相關(guān)協(xié)議、匯款單據(jù)等憑證,。這既便于案件的查處,，也有利于自己通過法律途徑挽回?fù)p失。

(文章來源：中國(guó)基金報(bào))

原文標(biāo)題：在A股投資 千萬(wàn)別踏入這種“陷阱” 來源 ：中國(guó)基金報(bào)