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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（新浪財(cái)經(jīng)）

來源：中國證券網(wǎng)

“捕鼠”升級(jí),！兩起基金經(jīng)理“老鼠倉”案件接連曝光,。

一位利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息,，暗示他人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng),，被認(rèn)定為利用未公開信息交易罪,，但因與涉案賬戶之間無利益關(guān)聯(lián),，免予了刑事處罰,；另一位曾是明星基金經(jīng)理,，獲得諸多獎(jiǎng)項(xiàng),，但因操作別人賬戶交易股票，被終身禁入市場,。

李險(xiǎn)峰一審,、二審均被認(rèn)定有罪

重慶市高級(jí)人民法院刑事裁定書顯示，重慶市第一中級(jí)人民法院審理重慶市人民檢察院第一分院指控李險(xiǎn)峰犯利用未公開信息交易罪一案,，于2020年6月11日作出刑事判決,，宣判后，李險(xiǎn)峰對(duì)判決不服,，提出上訴,，最終法院維持原判。

重慶市第一中級(jí)人民法院認(rèn)定,，2013年9月至2015年9月,，李險(xiǎn)峰將其管理的年金、廣發(fā)小盤成長混合基金,、廣發(fā)新經(jīng)濟(jì)混合基金產(chǎn)品中的多支股票交易信息多次透露給張某,，暗示張某交易相應(yīng)股票。張某使用王某,、徐某的個(gè)人股票賬戶,，先于或同期于廣發(fā)基金管理有限公司進(jìn)行交易，趨同交易股票數(shù)二十余支,。

李險(xiǎn)峰提出張某證言不屬實(shí),，二人交流的信息不屬于“未公開信息”，以趨同率作為證據(jù)對(duì)其定罪錯(cuò)誤,，其行為不構(gòu)成犯罪的意見,。

重慶市高級(jí)人民法院表示，根據(jù)時(shí)間的跨度,、趨同交易股票的數(shù)量,、金額、占比,，結(jié)合張某的證言,、李險(xiǎn)峰的供述,，足以認(rèn)定李險(xiǎn)峰的行為構(gòu)成利用未公開信息交易罪，鑒于本案尚未造成嚴(yán)重后果,，且李險(xiǎn)峰與涉案賬戶之間無利益關(guān)聯(lián),，其主觀惡性較小，依法對(duì)其免予刑事處罰,。

令人唏噓的是,，李險(xiǎn)峰被查匆匆離職后，他所管理的廣發(fā)小盤成長由劉格菘接手,，2019年劉格菘成為公募基金冠軍,，2020年三季度末管理規(guī)模高達(dá)800多億元。

原文標(biāo)題：“捕鼠”升級(jí),！兩起基金經(jīng)理“老鼠倉”案件曝光……   來源：新浪財(cái)經(jīng)   原文鏈接：https://baijiahao.baidu.com/s?id=1682587354750009368&wfr=spider&for=pc