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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（中國證券報(bào)·中證網(wǎng)）

中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）據(jù)上交所官網(wǎng)11月20日消息,，上交所向招商證券出具了監(jiān)管警示函,。根據(jù)該警示函,，招商證券在“17華汽05債”的受托管理過程中,，存在下述兩項(xiàng)違規(guī)行為：首先，未能及時(shí)履行受托管理人信息披露職責(zé),。華晨集團(tuán)于2020年陸續(xù)發(fā)生受到上交所通報(bào)批評(píng)的自律監(jiān)管措施,、未能按時(shí)清償?shù)狡趥鶆?wù)、發(fā)生重大訴訟及有關(guān)資產(chǎn)被司法凍結(jié),、對(duì)重要子公司華晨中國汽車控股有限公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓等影響償債能力的重大事項(xiàng),。招商證券作為本次債券的受托管理人，未能切實(shí)履行受托管理人職責(zé),，未能及時(shí)出具并披露臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告,。

　　其次，未能有效履行受托管理人信用風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé),。根據(jù)募集說明書約定,，“17華汽05債”應(yīng)于2020年10月23日到期兌付。截至目前,，華晨集團(tuán)尚未完成“17華汽05債”的本金兌付,。招商證券作為本期債券受托管理人，未能及時(shí)有效對(duì)華晨集團(tuán)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和償債能力重大不利變化進(jìn)行持續(xù)跟蹤監(jiān)測(cè),、排查和預(yù)警,，未能在“17華汽05債”出現(xiàn)重大償債風(fēng)險(xiǎn)時(shí)及時(shí)調(diào)整債券風(fēng)險(xiǎn)分類。

　　上交所認(rèn)為,，招商證券的上述行為違反了《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》（下稱《掛牌規(guī)則》）第1.6條,、第3.3.5條、第4.2.3條,，《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》（下稱《風(fēng)險(xiǎn)管理指引》）第六條,、第九條、第十八條,、第二十一條,、第三十三條的相關(guān)規(guī)定。

　　鑒于上述行為的性質(zhì)及情節(jié),，根據(jù)《掛牌規(guī)則》第1.8條,、第6.2條、第6.3條,，《風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第五十六條的有關(guān)規(guī)定,，上交所決定對(duì)招商證券予以書面警示。

上交所要求招商證券引以為戒,，嚴(yán)格按照規(guī)定和約定,，加強(qiáng)公司債券受托管理工作，切實(shí)履行受托管理職責(zé),，及時(shí)履行信息披露義務(wù),，切實(shí)保障債券持有人合法權(quán)益,，維護(hù)債券市場(chǎng)正常秩序。

原文標(biāo)題：上交所對(duì)招商證券出具警示函 因受托管理“17華汽05債”存在違規(guī)    來源：中國證券報(bào)·中證網(wǎng)    原文鏈接：http://www.cs.com.cn/qs/202011/t20201120_6113321.html