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中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月4日訊 近日,,深交所公布了關(guān)于對汪南東給予公開譴責(zé)處分的決定,。
決定書顯示,,經(jīng)查明,,廣東領(lǐng)益智造股份有限公司(簡稱“領(lǐng)益智造”,002600.SZ)原控股股東,、實際控制人汪南東存在未履行股份限售承諾,、未按規(guī)定披露減持計劃兩宗違規(guī)行為。
一,、未履行股份限售承諾,。2017年7月26日,汪南東作為領(lǐng)益智造原控股股東,、實際控制人,,與配偶何麗嬋、兒子汪彥在《發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報告書(草案)》中承諾:“在本次交易完成后(自本次交易發(fā)行的股份上市之日起,,即2018年2月13日)36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人在上市公司中擁有權(quán)益的股份,。”汪南東于2019年9月5日至2020年8月17日累計被動減持領(lǐng)益智造股份合計1.39億股,,金額合計14.77億元,。汪南東未履行前述股份限售承諾,且未采取積極措施,,導(dǎo)致其持有的領(lǐng)益智造股份在限售期內(nèi)被轉(zhuǎn)讓,。
二、未按規(guī)定披露減持計劃,。2019年12月6日至2019年12月11日,,汪南東作為領(lǐng)益智造持股5%以上的股東,通過集中競價交易方式減持領(lǐng)益智造股份5282.25萬股,,占領(lǐng)益智造總股本的比例為0.77%,,涉及金額5.67億元,未能按照《上市公司股東,、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》在首次賣出的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃,。
深交所指出,汪南東的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條,、第2.3條,、第3.1.8條、第11.11.1條,,深交所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第4.1.4條,,深交所《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第6.6.1條及深交所《上市公司股東及董事,、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規(guī)定,。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié),依據(jù)深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條和深交所《上市公司紀律處分實施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第二十七條,、第三十五條的規(guī)定,,經(jīng)深交所紀律處分委員會審議通過,決定對汪南東給予公開譴責(zé)的處分,。
據(jù)領(lǐng)益智造2018年年報顯示,,公司自2011年7月15日上市之日起至2018年2月12日,控股股東及實際控制人為汪南東,。2018年2月13日,,公司控股股東變更為領(lǐng)勝投資(深圳)有限公司,實際控制人變更為曾芳勤,。汪南東自2018年3月4日至2018年8月20日任領(lǐng)益智造董事,、副董事長,隨后因個人原因離任,。
截至2020年9月30日,,汪南東為領(lǐng)益智造第二大股東,持有2.60億股,,持股比例3.70%,,全部為凍結(jié)狀態(tài)。
相關(guān)規(guī)定:
《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條規(guī)定:發(fā)行人,、上市公司,、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)方違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的,,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:
(一)通報批評,;
(二)公開譴責(zé)。
《上市公司紀律處分實施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第二十七條規(guī)定:上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員,、股東或存托憑證持有人、實際控制人,、收購人,、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員存在下列涉及承諾事項之一且情節(jié)嚴重的,,本所對該當(dāng)事人予以公開譴責(zé):
(一)未在規(guī)定期限內(nèi)簽署聲明及承諾書,,經(jīng)本所多次提醒后仍未簽署;
(二)前述的聲明事項存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,;
(三)違反其作出的公開承諾,,數(shù)額較大。
相關(guān)當(dāng)事人存在涉及承諾的違規(guī)行為,,未達到公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的,,本所可以視情形對其予以通報批評。
《上市公司紀律處分實施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第三十五條規(guī)定:上市公司股東,、董事,、監(jiān)事、高級管理人員等違反承諾,,或者違反《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》等法律法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,,本所綜合考慮其違規(guī)金額、比例,,以及造成的市場影響等,,對相關(guān)當(dāng)事人予以公開譴責(zé)或者通報批評。
以下為原文:
關(guān)于對汪南東給予公開譴責(zé)處分的決定
當(dāng)事人:
汪南東,,廣東領(lǐng)益智造股份有限公司原控股股東,、實際控制人。
經(jīng)查明,,汪南東存在以下違規(guī)行為:
一,、未履行股份限售承諾
2017年7月26日,汪南東作為廣東領(lǐng)益智造股份有限公司(以下簡稱“領(lǐng)益智造”)原控股股東,、實際控制人,,與配偶何麗嬋、兒子汪彥在《發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報告書(草案)》中承諾:“在本次交易完成后(自本次交易發(fā)行的股份上市之日起,,即2018年2月13日)36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人在上市公司中擁有權(quán)益的股份,。”汪南東于2019年9月5日至2020年8月17日累計被動減持領(lǐng)益智造股份合計138,732,957股,,金額合計1,477,130,054元,。汪南東未履行前述股份限售承諾,且未采取積極措施,,導(dǎo)致其持有的領(lǐng)益智造股份在限售期內(nèi)被轉(zhuǎn)讓,。
二、未按規(guī)定披露減持計劃
2019年12月6日至2019年12月11日,,汪南東作為領(lǐng)益智造持股5%以上的股東,,通過集中競價交易方式減持領(lǐng)益智造股份52,822,498股,占領(lǐng)益智造總股本的比例為0.77%,,涉及金額566,561,272.16元,,未能按照《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》在首次賣出的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃,。
汪南東的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條,、第2.3條,、第3.1.8條、第11.11.1條,,本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第4.1.4條,,本所《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第6.6.1條及本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事,、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規(guī)定,。
鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié),依據(jù)本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條和本所《上市公司紀律處分實施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第二十七條,、第三十五條的規(guī)定,經(jīng)本所紀律處分委員會審議通過,,決定對汪南東給予公開譴責(zé)的處分,。
汪南東如對本所作出的紀律處分決定不服的,可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核,。復(fù)核申請應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由領(lǐng)益智造通過本所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)提交,,或者通過郵寄或者現(xiàn)場遞交方式提交給本所指定聯(lián)系人(劉女士,電話:0755-88668240),。
對于汪南東的上述違規(guī)行為及本所給予的處分,,本所將記入上市公司誠信檔案,并向社會公開,。
深圳證券交易所
2020年12月1日
來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)
原文標(biāo)題:領(lǐng)益智造原實控人汪南東被譴責(zé) 未履行限售承諾等違規(guī) 來源:中國經(jīng)濟聞 原文鏈接:https://baijiahao.baidu.com/s?id=1685128205613395920&wfr=spider&for=pc