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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】

本文來源 |華人生活網(wǎng)

編輯整理 |今日讀法網(wǎng)

根據(jù)證券交易委員會（SEC）2019年的訴狀，梅里麥克制藥公司（Merrimack Pharmaceuticals）統(tǒng)計分析部門前華裔主管王淞江,，與麻薩諸塞州劍橋市另一家生物科技公司Akebia Therapeutics的生物統(tǒng)計學(xué)前主任陳潔森（Jason Chan,，音譯）是密友。

在梅里麥克公司宣布他們的藥物測試結(jié)果之前,，王淞江提前將這些結(jié)果告訴陳潔森,，讓陳能夠利用這些內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易。陳潔森也投桃報李,，在自己雇主Akebia制藥公司正式發(fā)布消息前,，將公司一種新藥的臨床研究結(jié)果告知王淞江，讓王也能提早進(jìn)行交易來獲利,。訴狀稱,，王淞江根據(jù)陳潔森的提示，購買了10.8萬美元的Akebia制藥公司的證券,。

同意（訴訟和解）的判決指雙方當(dāng)事人同意訴訟和解的判決,，實(shí)際上是經(jīng)法院認(rèn)可的雙方自行達(dá)成的協(xié)議，但經(jīng)法院判決后即具約束力,。

這項(xiàng)最終判決判定王淞江違反1934年《證券交易法》第10(b)條及其下的第10b-5條（關(guān)于證券欺詐的起訴標(biāo)準(zhǔn)）,，處以5萬美元的民事罰款，并永久禁止他擔(dān)任高級職員和董事,。

在SEC對陳潔森提起的訴訟中,，法院先前批準(zhǔn)了SEC的簡易判決動議，陳潔森被判違反交易法第10(b)條和規(guī)則10b-5外,，還需交出68,699美元的利潤外加13,738美元的判決前利息,，并被禁止五年內(nèi)擔(dān)任上市公司的高級職員或董事。

王淞江和陳潔森都被馬薩諸塞州聯(lián)邦檢察官辦公室指控內(nèi)幕交易,，并在陪審團(tuán)審判后被刑事定罪,。王被判監(jiān)禁6個月,，陳被判監(jiān)禁36個月；兩人還被勒令支付罰款和賠償金,。

1 美元=6.46人民幣

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