1月2日,國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)外正式公布了《〈反壟斷法〉修訂草案(公開(kāi)征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)征求意見(jiàn)稿),,即日起至2020年1月31日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn),。
與現(xiàn)行反壟斷法相比,,本次征求意見(jiàn)稿最為社會(huì)各界所關(guān)注的,就是首次擬將公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度寫(xiě)入法律規(guī)定,,展現(xiàn)出我國(guó)要用競(jìng)爭(zhēng)政策代替產(chǎn)業(yè)政策主導(dǎo)地位的決心,,備受“詬病”的行政壟斷將無(wú)所遁形,法律業(yè)界對(duì)此非常期待,。
此外,,隨著互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的高速發(fā)展,反壟斷法也面臨新的挑戰(zhàn),,互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)相關(guān)市場(chǎng)如何界定,、市場(chǎng)支配地位如何認(rèn)定等棘手問(wèn)題,此次征求意見(jiàn)稿都一一給予回應(yīng),。
采訪(fǎng)中,,業(yè)內(nèi)法律專(zhuān)家認(rèn)為,此次征求意見(jiàn)稿體現(xiàn)的是“小修”思路,,但仍然涉及很多問(wèn)題,,有不少亮點(diǎn)。在后續(xù)的立法程序中,,征求意見(jiàn)稿中的很多內(nèi)容還會(huì)有相關(guān)變化,。不過(guò),,作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性法律——反壟斷法修訂無(wú)疑將會(huì)形成強(qiáng)大的“鯰魚(yú)效應(yīng)”,進(jìn)一步幫助市場(chǎng)主體有理有據(jù)地應(yīng)對(duì)壟斷之弊,、重回有序公平自由競(jìng)爭(zhēng)的軌道,,為正在陷入各種壟斷爭(zhēng)議盲區(qū)的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展注入新的活力。
公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度入法 壓縮行政壟斷生存空間
反壟斷法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)重要的基礎(chǔ)性法律,,而讓我國(guó)反壟斷法亮出“崢嶸”之色的“利器”之一則是公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度,。長(zhǎng)久以來(lái),行政壟斷一直是反壟斷執(zhí)法中繞不開(kāi)的一個(gè)“坎”,,也是業(yè)界詬病反壟斷法“牙齒不夠鋒利”的主要原由,。隨著公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的出臺(tái),人們看到了解決行政壟斷這個(gè)“痼疾”的希望,。
2016年6月14日,,國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于在市場(chǎng)體系建設(shè)中建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的意見(jiàn)》(業(yè)內(nèi)稱(chēng)之為34號(hào)文),要求建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度,,以規(guī)范政府有關(guān)行為,,防止出臺(tái)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的政策措施,,逐步清理廢除妨礙全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定和做法,。
在國(guó)家發(fā)改委和國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局的大力推進(jìn)下,公平競(jìng)爭(zhēng)制度在各地方政府逐步得到貫徹執(zhí)行,。但作為國(guó)務(wù)院出臺(tái)的政策文件,,公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的“威力”還不能完全釋放出來(lái)。
國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專(zhuān)家咨詢(xún)組成員,、上海交通大學(xué)法學(xué)院教授王先林認(rèn)為,,在強(qiáng)調(diào)依法治國(guó)、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的背景下,,競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)地位以及作為其重要實(shí)現(xiàn)路徑的公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度,,僅有政策文件的確認(rèn)是不夠的,還需要上升到法律的高度,,得到具有穩(wěn)定性和權(quán)威性的法律的確認(rèn)和保障,。
此次征求意見(jiàn)稿在法律層面,首次將公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度寫(xiě)入其中,。根據(jù)征求意見(jiàn)稿規(guī)定,,國(guó)家建立和實(shí)施公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度,規(guī)范政府行政行為,,防止出臺(tái)排除,、限制競(jìng)爭(zhēng)的政策措施。
國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專(zhuān)家咨詢(xún)組副組長(zhǎng)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)教授黃勇認(rèn)為,,如果公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度最終入法,,就會(huì)讓這件反壟斷“利器”亮出“牙齒”,有了威力,,而不僅僅是作為一種政策倡導(dǎo)和政府官員的業(yè)績(jī)考核指標(biāo),。它將為今后政府的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為劃出“紅線(xiàn)”,是此次反壟斷法修改的最大亮點(diǎn),。
“可別小看這幾句話(huà),,這其實(shí)釋放了一個(gè)重大信號(hào),就是從法律上明確競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)性地位,。受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響深遠(yuǎn),我國(guó)各級(jí)政府部門(mén)習(xí)慣于用產(chǎn)業(yè)政策來(lái)干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),,而競(jìng)爭(zhēng)政策一直處于弱勢(shì)地位,。很多行政壟斷案件都是以產(chǎn)業(yè)政策為名來(lái)制定推行的。如果不對(duì)競(jìng)爭(zhēng)政策予以主導(dǎo)地位的法律定位確認(rèn),,那么行政壟斷處理起來(lái)還是非常困難的,。”黃勇說(shuō),。
隨著把公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度“寫(xiě)進(jìn)法律”,,此次征求意見(jiàn)稿也同時(shí)加大了對(duì)于行政壟斷的打擊力度,通過(guò)賦予反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)“實(shí)權(quán)”,,來(lái)提高對(duì)行政壟斷的執(zhí)法威懾力,,從而極限壓縮行政壟斷的“生存空間”。
現(xiàn)行反壟斷法第三十七條規(guī)定,,行政機(jī)關(guān)不得濫用行政權(quán)力,,制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定,。詞條雖然意義重大,,但是可操作性欠佳。
為此,,征求意見(jiàn)稿規(guī)定:行政機(jī)關(guān)和法律,、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織,在制定涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)定時(shí),,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查,。
“草案修訂在‘行政機(jī)關(guān)’基礎(chǔ)上,還加入了‘法律,、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織’的表述,,指代性更加明確,更具實(shí)際操作意義,?!敝醒朊褡宕髮W(xué)法學(xué)院教授陳群峰分析說(shuō),。
記者注意到,此次征求意見(jiàn)稿將此條修改為“反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正”,,還要求行政主體應(yīng)當(dāng)在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成改正行為,,并將有關(guān)改正情況書(shū)面報(bào)告反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。同時(shí)對(duì)于拒絕或阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)審查和調(diào)查的行政主體,,意見(jiàn)稿規(guī)定反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向上級(jí)機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)提出依法給予處分的建議,。
對(duì)此修改,陳群峰非??隙?,認(rèn)為這些都使得反壟斷法在應(yīng)對(duì)行政壟斷時(shí)具有更大的“殺傷力”。
曾經(jīng)代理過(guò)我國(guó)首例行政壟斷行政訴訟的北京大成律師事務(wù)所律師魏士廩認(rèn)為,,此次征求意見(jiàn)稿對(duì)于行政壟斷和公平競(jìng)爭(zhēng)審查之間的銜接關(guān)系還需進(jìn)一步細(xì)化落實(shí),。“如果行政機(jī)關(guān)不進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查怎么辦,?相關(guān)當(dāng)事人是否可以起訴或提起復(fù)議,?”
互聯(lián)網(wǎng)反壟斷難點(diǎn)多多 明確相關(guān)細(xì)則認(rèn)定壟斷
近年來(lái),我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)高速發(fā)展的同時(shí),,也給反壟斷帶來(lái)了新的挑戰(zhàn),。特別是近兩年發(fā)生在“電商大戰(zhàn)”領(lǐng)域內(nèi)的“二選一”問(wèn)題,更是將互聯(lián)網(wǎng)壟斷難題推向了高潮,。之前天貓向格蘭仕提出要求,,必須在拼多多和天貓上“二選一”,致使2019年11月格蘭仕起訴了天貓,。為此引發(fā)社會(huì)各界對(duì)于“互聯(lián)網(wǎng)壟斷行為如何認(rèn)定”的廣泛討論,。
據(jù)陳群峰介紹,互聯(lián)網(wǎng)公司濫用市場(chǎng)支配地位的形式完全不同于傳統(tǒng)公司,,根據(jù)現(xiàn)行反壟斷法第十八,、十九條關(guān)于“市場(chǎng)支配地位”的定義,對(duì)于電商行業(yè)以“二選一”為代表等限制交易的行為,,就難以認(rèn)定為壟斷,,這給互聯(lián)網(wǎng)反壟斷帶來(lái)了法律適用困難。
“新增互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位認(rèn)定依據(jù)”成為此次征求意見(jiàn)稿的另一大亮點(diǎn),。
根據(jù)征求意見(jiàn)稿第二十一條,,在認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位時(shí),增加了“認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位還應(yīng)當(dāng)考慮網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),、規(guī)模經(jīng)濟(jì),、鎖定效應(yīng)、掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力等因素”的條款。
對(duì)此,,魏士廩提出,,從網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等方面來(lái)增強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)壟斷認(rèn)定的參考依據(jù),這本身值得肯定,,但是也得進(jìn)一步細(xì)化“如何認(rèn)定網(wǎng)絡(luò)效益,、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、鎖定效應(yīng)”等,,比如“微信的月活用戶(hù)已經(jīng)突破了11億,,是否在即時(shí)通訊市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位?”這就需要跨領(lǐng)域?qū)W科,,比如經(jīng)濟(jì)學(xué)等,,共同完成。因此,,對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)壟斷行為的認(rèn)定決不僅僅是反壟斷法一家的事情,。
王先林稱(chēng),電商平臺(tái)的“二選一”之爭(zhēng)由來(lái)已久,,近年來(lái)呈現(xiàn)出從特定的集中促銷(xiāo)期間向常態(tài)化發(fā)展、從小規(guī)模向大規(guī)模發(fā)展,、從公開(kāi)向隱蔽發(fā)展的明顯特點(diǎn),。愈演愈烈的“二選一”現(xiàn)象的危害也日益顯現(xiàn)。
王先林認(rèn)為,,在電子商務(wù)發(fā)展的早期,,這種現(xiàn)象還不是很普遍,其弊端也看得不是很清楚的情況下,,包容審慎監(jiān)管的態(tài)度還可理解,。但是,在其越來(lái)越普遍,、危害也越來(lái)越大的情況下,,特別是2019年8月《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》發(fā)布后,相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)就需要依法公正監(jiān)管,,防止濫用技術(shù)手段或者其他的優(yōu)勢(shì)地位把競(jìng)爭(zhēng)者不公平地排擠出去,,以保護(hù)平臺(tái)相關(guān)市場(chǎng)主體公平參與競(jìng)爭(zhēng)。
這次的征求意見(jiàn)稿第二十一條第二款“認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位還應(yīng)當(dāng)考慮網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),、規(guī)模經(jīng)濟(jì),、鎖定效應(yīng)、掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力等因素”,,與電子商務(wù)法第二十二條的規(guī)定“電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者因其技術(shù)優(yōu)勢(shì),、用戶(hù)數(shù)量、對(duì)相關(guān)行業(yè)的控制能力以及其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴(lài)程度等因素而具有市場(chǎng)支配地位的,不得濫用市場(chǎng)支配地位,,排除,、限制競(jìng)爭(zhēng)”,相互配合和銜接,,有利于在特定情況下利用反壟斷法中的禁止濫用市場(chǎng)支配地位制度來(lái)規(guī)范這類(lèi)行為,。
增加反壟斷執(zhí)法處罰金 規(guī)定達(dá)成壟斷協(xié)議情形
提高反壟斷執(zhí)法處罰金額也是此次征求意見(jiàn)稿的一大亮點(diǎn)。
按照現(xiàn)行法,,國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可對(duì)達(dá)成實(shí)施壟斷協(xié)議的沒(méi)收違法所得并處以上一年度銷(xiāo)售額1%至10%以下的罰款,,對(duì)于上一年度沒(méi)有銷(xiāo)售額的經(jīng)營(yíng)者或者尚未實(shí)施所達(dá)成壟斷協(xié)議的,可處以50萬(wàn)元以下罰款,。
征求意見(jiàn)稿擬修改為,,國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可對(duì)達(dá)成實(shí)施壟斷協(xié)議的沒(méi)收違法所得并處以上一年度銷(xiāo)售額1%至10%以下的罰款,對(duì)于上一年度沒(méi)有銷(xiāo)售額的經(jīng)營(yíng)者或者尚未實(shí)施所達(dá)成壟斷協(xié)議的,,可處以5000萬(wàn)元以下罰款,。
此外,行業(yè)協(xié)會(huì)組織經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的,,由以往50萬(wàn)元以下罰款擬修改為處以500萬(wàn)元以下的罰款,。
除了提高壟斷協(xié)議的處罰力度,對(duì)于違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的處罰金額也提高了,??商幰陨弦荒赇N(xiāo)售額10%以下的罰款。
此外,,征求意見(jiàn)稿擬規(guī)定,,經(jīng)營(yíng)者未經(jīng)申報(bào)批準(zhǔn)就實(shí)施集中的處以上一年銷(xiāo)售額10%以下的罰款,這一處罰力度要遠(yuǎn)超過(guò)現(xiàn)行法的懲罰力度,。此外,,執(zhí)法機(jī)構(gòu)還可根據(jù)實(shí)施集中的具體情形責(zé)令停止集中,附加條件減少集中的影響或者令其恢復(fù)至集中前狀態(tài),。
魏士廩認(rèn)為,,我國(guó)經(jīng)濟(jì)在過(guò)去的十年里高速增長(zhǎng),而目前對(duì)于經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)額設(shè)定的營(yíng)業(yè)額門(mén)檻發(fā)布于2008年,,金額不高,。經(jīng)濟(jì)體量較大的企業(yè),其所涉交易容易觸發(fā)申報(bào)義務(wù),,導(dǎo)致交易時(shí)間較長(zhǎng),,交易成本較高,常有抱怨,。根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,,適時(shí)調(diào)整申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)有助于增加市場(chǎng)活力,。
此外,征求意見(jiàn)稿對(duì)壟斷協(xié)議方面的內(nèi)容也做了必要的調(diào)整,。
在實(shí)踐中,,由于經(jīng)濟(jì)生活的復(fù)雜性,壟斷協(xié)議的情況紛繁多樣,,有時(shí)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的某些協(xié)議雖然在一定程度上具有排除競(jìng)爭(zhēng)的效果,,但是如果經(jīng)營(yíng)者為減少交易成本提高效率而為,從整體上無(wú)損競(jìng)爭(zhēng),,反壟斷法對(duì)其的規(guī)制不是認(rèn)定其當(dāng)然違法,,而適用合理原則予以具體分析。因此,,此次征求意見(jiàn)稿除了列舉禁止經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議情形之外,,還規(guī)定了適用除外的情形:如果經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的壟斷協(xié)議屬于“為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的”“為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源,、保護(hù)環(huán)境,、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的”“因經(jīng)濟(jì)不景氣,為緩解銷(xiāo)售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的”等情形的,,不適用于上述規(guī)定,。
“這種變化體現(xiàn)了反壟斷法對(duì)科技創(chuàng)新行為的寬容與鼓勵(lì)、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)化,、對(duì)效率的肯定,。同時(shí),一個(gè)好的規(guī)則雖要兼顧效率,,但也不能有違公平,,作為禁止經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議情形之例外,,也需要有非常嚴(yán)格的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn),。”陳群峰說(shuō),。(記者 萬(wàn)靜)