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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（財聯(lián)社）

財聯(lián)社（深圳，記者 覃澤俊）訊,，協(xié)議轉(zhuǎn)讓規(guī)定出臺4年后,，深交所對規(guī)則進行了修訂,。

7月24日,，為進一步規(guī)范上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，細化業(yè)務(wù)操作,，優(yōu)化監(jiān)管服務(wù),，提高工作透明度,，認真落實為市場主體減負的要求。深交所修訂《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》（以下簡稱《指引》）,，配套制定《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南》,。

深交所表示，本次修訂《指引》堅持市場化,、法治化方向,，以改進監(jiān)管,、優(yōu)化服務(wù)為目標,，全面總結(jié)業(yè)務(wù)辦理經(jīng)驗，從市場主體需求出發(fā),，重點圍繞以下三個方面進行修改完善：

一是適當減負,，取消要約收購豁免行政許可文件、涉及自然人或境外法人的協(xié)議公證等6項材料要求,，進一步簡化辦理材料,；

二是透明便利，配套制定《辦理指南》,，細化材料要求,、參考格式文本和辦理流程，為方便市場主體辦理業(yè)務(wù)提供清晰指導,；

三是風險可控,，增加業(yè)務(wù)相關(guān)當事人承諾與保證內(nèi)容，壓實主體責任,，明確交易所可對違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施或紀律處分,。

接下來，深交所將堅持一手“建制度”,、一手“提服務(wù)”,，持續(xù)跟蹤規(guī)則實施效果，梳理業(yè)務(wù)辦理中出現(xiàn)的新情況,、新問題,，廣泛收集評估市場主體反饋意見，完善非現(xiàn)場辦理方式,，優(yōu)化市場主體辦理渠道,，加快推進協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)電子化系統(tǒng)建設(shè)，提高監(jiān)管服務(wù)水平,，提升監(jiān)管適應(yīng)性,，更好服務(wù)市場主體，助力提升市場運行質(zhì)效,。

從新舊規(guī)則對比來看,，《指引》修訂主要有4大看點,。

看點一：新增不予受理情形

《指引》第九條指出，存在以下情形之一的,，深交所不予受理：

（一）不符合指引第八條規(guī)定的要求,；

（二）擬轉(zhuǎn)讓的股份已被質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人未出具書面同意函；

（三）擬轉(zhuǎn)讓的股份存在尚未了結(jié)的訴訟,、仲裁或者其他爭議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形,；

（四）本次轉(zhuǎn)讓存在中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》規(guī)定的不得減持的情形,；

（五）違反轉(zhuǎn)讓雙方作出的相關(guān)承諾,；

（六）本次轉(zhuǎn)讓可能導致規(guī)避股份限售相關(guān)規(guī)定；

（七）本次轉(zhuǎn)讓可能構(gòu)成短線交易或者其他違反法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或本所業(yè)務(wù)規(guī)則的情形,；

（八）深交所認定的其他情形,。

看點二：為境外資金“戰(zhàn)投”提供便利

與2016年的規(guī)則相比，《指引》移除了境外投資者以戰(zhàn)投身份投資需報經(jīng)商務(wù)部批準的規(guī)定,?！吨敢返谑l明確，外國投資者以戰(zhàn)略投資方式協(xié)議受讓上市公司 A 股股份,，應(yīng)當根據(jù)外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的相關(guān)規(guī)定辦理,。

看點三：延長交易有效期

新規(guī)將有效時間從2個月延長至至6個月?！吨敢返谑鍡l規(guī)定,，深交所出具的確認意見書有效期為六個月。轉(zhuǎn)讓雙方未在確認意見書有效期屆滿前向結(jié)算公司申請辦理過戶登記的,，應(yīng)當重新提交申請,。轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當按照深交所確認意見書載明的轉(zhuǎn)讓股份數(shù) 量一次性辦理過戶登記。

看點四：新增自律處罰規(guī)定

《指引》增加了兩條關(guān)于股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)需要遵守的有關(guān)規(guī)則,，如違反將受到深交所相應(yīng)處罰,。

一是《指引》第十六條明確，轉(zhuǎn)讓雙方在本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓后減持公司股份的,，應(yīng)當嚴格遵守法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件,、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則以及轉(zhuǎn)讓雙方自行承諾的關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定。

二是《指引》第十七條規(guī)定,，轉(zhuǎn)讓雙方申請辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓,，如存在違反法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件,、本所業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定及轉(zhuǎn)讓雙方作出的承諾等情形，深交所可以對其采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀律處分,。