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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（華西都市報）

12月2日,，中國證監(jiān)會在官方網(wǎng)站發(fā)布消息稱,，近日對北京藍山科技股份有限公司涉嫌信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查,。記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),，自今年初至11月27日,，旋極信息,、暴風退等78家上市公司牽涉立案調(diào)查,，其中涉嫌信息披露違法違規(guī)的上市公司達66家,，占比超八成,。

多因涉嫌信息披露違法

“涉嫌信息披露違法違規(guī)”,，已然成為上市公司及相關方被立案調(diào)查的主要原因。今年初至11月27日,，66家涉嫌信息披露違法違規(guī)而被立案調(diào)查的上市公司中,，提及的理由主要包括：涉嫌未依法披露對外擔保事項和重大訴訟事項、被控股股東非經(jīng)營性占用資金,、未履行審批程序提供擔保,、未按期披露定期報告等,。

由于未能按期披露定期報告，暴風退被證監(jiān)會立案調(diào)查,。據(jù)暴風退此前相關公告,，公司尚未完成聘任首席財務官的工作，現(xiàn)有員工無法承擔2020年的一季報,、半年報,、三季報的編制任務。此外,，2019年年報無法按期披露,，更是因為暫無合作的年報審計機構。

亞太藥業(yè)同樣是涉嫌信息披露違法違規(guī)而被證監(jiān)會立案調(diào)查,。2019年12月31日、今年1月2日,，亞太藥業(yè)分別收到通知,，證監(jiān)會相繼對公司、公司董事任軍進行立案調(diào)查,，原因是公司涉嫌信息披露違法違規(guī),。

今年1月22日，任軍被亞太藥業(yè)股東大會免去了董事職務,。亞太藥業(yè)介紹,，任軍在擔任公司全資子公司上海新高峰生物醫(yī)藥有限公司、上海新生源醫(yī)藥集團有限公司董事長兼總經(jīng)理期間,，上海新生源未履行對外擔保事項正常的決策程序,，擅自為他人提供擔保。

重點監(jiān)控“關鍵少數(shù)”

對于上市公司控股股東,、實控人,、持股5%以上股東、董監(jiān)高等關鍵少數(shù),，證監(jiān)會持續(xù)保持監(jiān)管的高壓態(tài)勢,。截至11月27日，今年有33起被立案調(diào)查的對象涉及上市公司控股股東,、實控人,、持股5%以上股東、董監(jiān)高等關鍵少數(shù),。

在控股股東涉嫌信息披露違規(guī)的案例中,，ST天成牽涉控股股東非經(jīng)營性占用資金等事項。2019年5月23日,，ST天成公告稱,，公司因存在被控股股東銀河集團非經(jīng)營性占用資金,，以及違規(guī)擔保的情形，按相關規(guī)定公司自2019年5月24日起被實行其他風險警示,。截至今年11月28日,，經(jīng)ST天成自查確認，銀河集團對上市公司資金占用發(fā)生總額5.13億元,，資金占用余額3.11億元,；上市公司違規(guī)擔保總額4.51億元,，違規(guī)擔保余額1.12億元,。

對此，證監(jiān)會在今年7月8日,，以ST天成存在被控股股東非經(jīng)營性占用資金,，以及未履行審批程序提供擔保等違規(guī)情形，涉嫌信息披露違法違規(guī),，對ST天成,、銀河集團、實控人潘琦以及相關當事人立案調(diào)查,。

綜合上海證券報,、證監(jiān)會官網(wǎng)

新聞多一點

因研報問題多家券商被監(jiān)管點名

近期，研報合規(guī)監(jiān)管持續(xù)加力,，多家券商因研報問題被監(jiān)管點名,。

11月30日，北京證監(jiān)局發(fā)布關于對中信建投證券股份有限公司采取責令改正措施的決定,，指出中信建投發(fā)布的某研究報告存在以下問題：一是研究依據(jù)不充分,，研究報告參考資料為電子平臺個人賬戶上傳文章，未進行規(guī)范信息源確認,，關鍵數(shù)據(jù)交叉驗證不足,，數(shù)據(jù)基礎不扎實；二是研究方法不夠專業(yè)謹慎,，分析邏輯客觀性不足,，以預測數(shù)據(jù)和假設條件主觀推定結論。北京證監(jiān)局決定對中信建投采取責令改正的行政監(jiān)管措施,，要求其進一步加強對研究報告的質(zhì)量控制和合規(guī)審查,，切實提升制作、發(fā)布研究報告的質(zhì)量,。

同月,，上海證監(jiān)局公布了關于對申萬宏源證券有限公司采取責令改正措施的決定。上海證監(jiān)局指出,，申萬宏源子公司上海申銀萬國證券研究所有限公司開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務,，但未對研究所署名證券分析師劉洋在冠以公司名稱的公眾號上發(fā)布的某篇證券研究報告進行發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查,。

記者通過順搜索發(fā)現(xiàn)，今年以來共有30.30萬條研報信息,，其中來源為“研究機構”的研報信息共20.73萬條,；2019年和2018年全年分別有26.92萬條和22.45萬條研報信息，其中來源為“研究機構”的分別為19.08萬條和18.38萬條,。

據(jù)新華社

原文標題：70余家公司越“紅線”信披違規(guī)成主因  來源：華西都市報    原文鏈接：https://e.thecover.cn/shtml/hxdsb/20201203/144654.shtml