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【商業(yè)與法治輿情觀(guān)察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（武子哥點(diǎn)評(píng)專(zhuān)欄）

近日，上海證監(jiān)局通報(bào)了近期監(jiān)管執(zhí)法中處理的4類(lèi)典型違法違規(guī)案例。今年來(lái),，上海證監(jiān)局集中力量查辦涉及惡性財(cái)務(wù)造假,、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易等重大案件,，共審理辦結(jié)行政處罰案件14件,，對(duì)34名責(zé)任人員作出處罰決定，罰沒(méi)款總額1071萬(wàn)元,。

此次通報(bào)的4類(lèi)案例包括上市公司違規(guī)信息披露案,，內(nèi)幕交易案，證券公司內(nèi)部控制不完善,、經(jīng)營(yíng)管理混亂案,，證券投資咨詢(xún)公司涉嫌向投資者違規(guī)承諾投資收益、提供虛假信息或誤導(dǎo)投資者等違法違規(guī)行為,。單個(gè)案件涉案金額高達(dá)4.8億元,，涉案人數(shù)最多達(dá)13人。涉案對(duì)象包括上市公司,、證券公司,、證券投資咨詢(xún)公司等多類(lèi)主體及相關(guān)責(zé)任人員，涉案行為涵蓋信息披露,、證券交易,、投資咨詢(xún)等多類(lèi)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)快速發(fā)展,，違法違規(guī)行為的復(fù)雜性,、隱蔽性和專(zhuān)業(yè)性不斷增強(qiáng)。案例中,，內(nèi)幕信息多層次,、多渠道傳播，行業(yè)機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為向內(nèi)部控制,、日常經(jīng)營(yíng),、業(yè)務(wù)產(chǎn)品的不同層面、不同環(huán)節(jié)蔓延且相互交雜。證券期貨市場(chǎng)涉及巨量社會(huì)投資資產(chǎn),，受到社會(huì)和投資者的高度關(guān)注,。上海證監(jiān)局表示，對(duì)此類(lèi)證券期貨違法行為要始終保持高壓態(tài)勢(shì),，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益,。下一步上海證監(jiān)局將在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)貫徹對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)行為“零容忍”的要求,，依法打擊各類(lèi)證券違法犯罪活動(dòng),，維護(hù)上海資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，全力支持上海國(guó)際金融中心建設(shè)邁向新征程,。

【來(lái)源：上觀(guān)】

原標(biāo)題：上海證監(jiān)局通報(bào)典型違法違規(guī)案例 高壓打擊證券違法犯罪   來(lái)源：瀟湘晨報(bào)    原文鏈接：https://baijiahao.baidu.com/s?id=1685372469005882846&wfr=spider&for=pc