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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（新浪財(cái)經(jīng)）

原標(biāo)題：監(jiān)管發(fā)布最新通報(bào) 一批持牌資管機(jī)構(gòu)違規(guī)案例集中曝光 來(lái)源：FUND部落

中國(guó)基金報(bào)記者 若暉 葉秋

個(gè)別基金多次主動(dòng)突破合同投資比例限制進(jìn)行投資,、個(gè)別專戶產(chǎn)品參與結(jié)構(gòu)化發(fā)行,，集中持有同一主體發(fā)行的低信用評(píng)級(jí)的債券，信用風(fēng)險(xiǎn)集中，并陸續(xù)發(fā)生多筆正回購(gòu)交易違約,、對(duì)旗下個(gè)別基金進(jìn)行夸大宣傳、投資決策委員會(huì)作出了明顯違規(guī)的投資議案……

隨著深圳證監(jiān)局最新一期《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》公布,，近期資管機(jī)構(gòu)中部分違規(guī)案例再次集中曝光,。

監(jiān)管通訊中也強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)持牌資管機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷夯實(shí)受托責(zé)任,，強(qiáng)化內(nèi)部控制,，健全制度機(jī)制并有效執(zhí)行，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)作,。

部分持牌資管機(jī)構(gòu)

及個(gè)人被采取監(jiān)管措施

深圳證監(jiān)局在下發(fā)的2020 年第 5 期《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》中通報(bào),，針對(duì)轄區(qū)持牌資管機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為，在采取的行政監(jiān)管措施方面,，深圳證監(jiān)局對(duì)1家責(zé)令改正,，對(duì)1家限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)16名相關(guān)責(zé)任人員分別采取監(jiān)管談話,、暫停履行職務(wù),、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選,、限制薪酬的措施,。

其中，機(jī)構(gòu)A存在違規(guī)讓渡投資管理權(quán)限等違規(guī)行為,，如合規(guī)風(fēng)控嚴(yán)重失效,， 個(gè)別基金多次主動(dòng)突破合同投資比例限制進(jìn)行投資、個(gè)別專戶產(chǎn)品參與結(jié)構(gòu)化發(fā)行,，集中持有同一主體發(fā)行的低信用評(píng)級(jí)的債券,，信用風(fēng)險(xiǎn)集中，并陸續(xù)發(fā)生多筆正回購(gòu)交易違約,。對(duì)此,，監(jiān)管層對(duì)該公司限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，并對(duì)負(fù)有管理責(zé)任的個(gè)人采取限制領(lǐng)取部分績(jī)效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬等權(quán)利,，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司,，接受監(jiān)管談話，并對(duì)直接責(zé)任人員出具警示函,。

此外,，基金公司夸大宣傳也持續(xù)受到監(jiān)管關(guān)注。通報(bào)案例顯示,，機(jī)構(gòu)B對(duì)旗下個(gè)別基金進(jìn)行夸大宣傳,，如以“收益目標(biāo)”的形式預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī),。證監(jiān)局對(duì)負(fù)有管理責(zé)任的個(gè)人暫停其履行職務(wù)。

個(gè)別基金存在股票投資比例超過(guò)基金合同約定限制的情況也值得警示,。證監(jiān)局注意到,，機(jī)構(gòu)C在投資決策缺乏事中及事后合規(guī)控制，投資決策委員會(huì)作出了明顯違規(guī)的投資議案,，合規(guī)風(fēng)控部門未進(jìn)行合規(guī)審核,。

個(gè)別基金公司員工

購(gòu)買專戶產(chǎn)品未報(bào)備

深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中關(guān)注到，個(gè)別基金公司員工未按公司制度要求向合規(guī)部門書面申報(bào)其購(gòu)買公司旗下專戶產(chǎn)品的情況,，且合規(guī)部門長(zhǎng)期未能發(fā)現(xiàn)，反映出相關(guān)利益沖突防范機(jī)制存在缺陷,；部分基金經(jīng)理未向公司報(bào)備其投資公司專戶產(chǎn)品情況,，并在應(yīng)當(dāng)知悉其持有的公司專戶產(chǎn)品已經(jīng)投資某股票的情況下，仍向其管理的公募基金下達(dá)投資該股票的指令,，從事了與其履職存在利益沖突的活動(dòng),。

深圳證監(jiān)局稱，上述情況反映出個(gè)別基金公司利益沖突防范機(jī)制存在缺陷,。為此,，各公司應(yīng)強(qiáng)化利益沖突防范管理，全面梳理投資管理人員個(gè)人利益沖突機(jī)制的建設(shè)及執(zhí)行情況,，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員直接或間接股權(quán)投資,、參與公司旗下基金、私募資管產(chǎn)品投資及直系親屬投資等可能導(dǎo)致個(gè)人利益沖突行為的管理,，按照基金份額持有人利益優(yōu)先原則,，建立相關(guān)申報(bào)、登記,、審查,、管 理、處置等制度,。公司投資管理人員履行職責(zé)時(shí),，對(duì)可能產(chǎn)生個(gè)人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告。公司合規(guī)風(fēng)控部門應(yīng)對(duì)投資管理人員參與股權(quán)投資,、公司旗下基金及私募資管產(chǎn)品投資的申報(bào)情況進(jìn)行定期稽核,。

此外，深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中關(guān)注到,，個(gè)別行業(yè)主題基金存在投資某行業(yè)股票的比例超過(guò)基金合同約定投資比例限制的情況,，違反了《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十二條關(guān)于基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得違反基金合同關(guān)于投資范圍,、投資策略和投資比例等約定的相關(guān)規(guī)定,。

監(jiān)管部門表示，對(duì)此，各公司應(yīng)加強(qiáng)基金投資風(fēng)格管理,，建立覆蓋投資運(yùn)作事前,、事中、事后全流程的合規(guī)風(fēng)控體系,，防范出現(xiàn)投資不符合基金合同,、風(fēng)格漂移等問(wèn)題；針對(duì)特定主題基金應(yīng)設(shè)置主題風(fēng)格股票池,，明確股票入池標(biāo)準(zhǔn)和審核流程,；強(qiáng)化對(duì)基金投資決策的合規(guī)審核，建立有效的投資風(fēng)格事中風(fēng)控機(jī)制,，對(duì)基金投資運(yùn)作是否符合基金合同約定的情況應(yīng)定期開展稽核,。

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