91精品天堂福利在线观看漫画国产成人精品福利网站人|亚洲日本va中文字幕久久|91九色中文|中文字幕999|中文字幕亚洲字幕一区二区|国产精品久久久久亚洲av|91精品久久久久五月天精品|精品亚洲av在线年码播放|中文字幕日韩第一页|吃瓜正能量黑料不打烊,国产麻豆久久久,国内吃瓜爆料黑料网曝门,老夫子星空文化传媒网站国产精品成人又粗又长又爽

【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月20日訊 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站于近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2020〕52號(hào)）顯示，經(jīng)查,，神州優(yōu)車(chē)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“神州優(yōu)車(chē)”,，838006）有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2020年4月9日,，公司股東陸正耀所持公司股份1.59億股被司法凍結(jié),，占公司總股本5.9%,。2020年4月28日,，公司股東陸正耀持有公司股份1.11億股被司法凍結(jié),，占公司總股本4.15%。以上凍結(jié)均未在合理期限內(nèi)披露,，于2020年6月10日補(bǔ)充披露,。凍結(jié)股份如被行權(quán)，有可能導(dǎo)致控股股東,、實(shí)際控制人變更,。股東陸正耀在知悉上述股權(quán)司法凍結(jié)事項(xiàng)后，已及時(shí)告知公司,。

　　神州優(yōu)車(chē)股東所持掛牌公司5%以上的股份被司法凍結(jié),，未及時(shí)披露，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布）第五十一條的規(guī)定,，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　針對(duì)上述違規(guī)行為,，董事會(huì)秘書(shū)陳良蕓未能忠實(shí),、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布）第三條的規(guī)定,，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條,，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部決定對(duì)神州優(yōu)車(chē)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施,；對(duì)陳良蕓采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn),，神州優(yōu)車(chē)成立于2002年6月27日,，注冊(cè)資本26.86億人民幣，陸正耀為法定代表人,、實(shí)控人,、大股東,，持股比例10.05%。公司于2016年7月22日在新三板掛牌,，主辦券商為中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司,。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系,、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度,，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資,、委托理財(cái),、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

　　公司于2020年6月10日發(fā)布的《股權(quán)司法凍結(jié)的公告》顯示,，根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司出具的公司截至2020年6月8日的《證券質(zhì)押及司法凍結(jié)明細(xì)表》顯示,，公司股東陸正耀所持有的合計(jì)2.70億股公司股份依北京市第一中級(jí)人民法院(2020)京01財(cái)保44號(hào)文書(shū)被司法凍結(jié)。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布）第五十一條規(guī)定：掛牌公司任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押,、凍結(jié),、司法拍賣(mài)、托管,、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司并予以披露。

　　精選層掛牌公司控股股東及其一致行動(dòng)人質(zhì)押股份占其所持股份的比例達(dá)到50%以上,，以及之后質(zhì)押股份的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，并披露質(zhì)押股份情況,、質(zhì)押融資款項(xiàng)的最終用途及資金償還安排,。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布）第三條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格,、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡(jiǎn)稱重大信息）,，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,。

　　掛牌公司的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí),、勤勉地履行職責(zé),，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條規(guī)定：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：

　?。ㄒ唬┮笊暾?qǐng)掛牌公司,、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）和高級(jí)管理人員,、主辦券商,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露,；

　?。ǘ┮笊暾?qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn),；

　?。ㄈ┘s見(jiàn)談話；

　?。ㄋ模┮筇峤粫?shū)面承諾,；

　　（五）出具警示函,；

　?。┴?zé)令改正；

　?。ㄆ撸翰皇芾硐嚓P(guān)主辦券商,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　?。ò耍和＝獬龗炫乒究毓晒蓶|,、實(shí)際控制人的股票限售；

　?。ň牛┫拗谱C券賬戶交易,；

　　（十）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為,；

　　（十一）其他自律監(jiān)管措施,。

　　監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管,，在規(guī)定期限內(nèi)回答問(wèn)詢，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說(shuō)明,，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告,。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條規(guī)定：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、收購(gòu)人,、破產(chǎn)管理人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的,，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：

　　（一）口頭警示,，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象,，要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范,；

　?。ǘ┘s見(jiàn)談話，即要求監(jiān)管對(duì)象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡,，并要求其作出解釋說(shuō)明,，采取措施及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范,；

　?。ㄈ┮筇峤粫?shū)面承諾，即要求監(jiān)管對(duì)象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書(shū)面承諾,；

　?。ㄋ模┏鼍呔竞匆詴?shū)面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象,，并要求其及時(shí)補(bǔ)救,、改正或者防范；

　?。ㄎ澹┴?zé)令改正,，即要求監(jiān)管對(duì)象停止違法違規(guī)行為或者限期改正；

　?。┮蠊_(kāi)更正,、澄清或說(shuō)明，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開(kāi)更正,，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開(kāi)澄清或說(shuō)明,；

　　（七）要求公開(kāi)致歉,，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開(kāi)致歉,；

　　（八）要求限期參加培訓(xùn)或考試,，即要求監(jiān)管對(duì)象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)或考試,，督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力,；

　?。ň牛┮笙奁谡匍_(kāi)投資者說(shuō)明會(huì),，即要求監(jiān)管對(duì)象限期召開(kāi)說(shuō)明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開(kāi)向投資者作出解釋或者說(shuō)明,；

　?。ㄊ和＝獬龗炫乒究毓晒蓶|、實(shí)際控制人的股票限售,，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請(qǐng),；

　　（十一）建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員,，即建議掛牌公司更換董事,、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事,、監(jiān)事或高級(jí)管理人員,；

　　（十二）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施,。

　　以下為原文：

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2020〕154號(hào)

　　當(dāng)事人：

　　神州優(yōu)車(chē)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱神州優(yōu)車(chē)）,，住所地：北京市海淀區(qū)大鐘寺第二食品廠西農(nóng)科院北圃廠（中關(guān)村東路118號(hào)）北樓1層、2層C區(qū),。

　　陳良蕓,，女，1979年12月出生,，董事會(huì)秘書(shū),。

　　經(jīng)查明，神州優(yōu)車(chē)有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2020年4月9日,，公司股東陸正耀所持公司股份158,544,880股被司法凍結(jié),，占公司總股本5.9%。2020年4月28日,，公司股東陸正耀持有公司股份111,455,120股被司法凍結(jié),，占公司總股本4.15%。以上凍結(jié)均未在合理期限內(nèi)披露,，于2020年6月10日補(bǔ)充披露,。凍結(jié)股份如被行權(quán)，有可能導(dǎo)致控股股東,、實(shí)際控制人變更,。股東陸正耀在知悉上述股權(quán)司法凍結(jié)事項(xiàng)后，已及時(shí)告知公司,。

　　神州優(yōu)車(chē)股東所持掛牌公司5%以上的股份被司法凍結(jié),，未及時(shí)披露，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布,，以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》）第五十一條的規(guī)定,，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　針對(duì)上述違規(guī)行為,，董事會(huì)秘書(shū)陳良蕓未能忠實(shí),、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定,，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條,，我司做出如下決定：

　　對(duì)神州優(yōu)車(chē)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施,。

　　對(duì)陳良蕓采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù),，保證信息披露真實(shí),、完整、準(zhǔn)確,、及時(shí),；規(guī)范公司治理、誠(chéng)實(shí)守信,、規(guī)范運(yùn)作,。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生,。否則,，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對(duì)于上述懲戒,，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書(shū)之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2020年11月17日

（責(zé)任編輯：田云緋）

原文標(biāo)題：神州優(yōu)車(chē)信披違規(guī)董秘收警示函 主辦券商為中金公司    來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)    原文鏈接：http://finance.ce.cn/stock/gsgdbd/202011/20/t20201120_36033726.shtml?ivk_sa=1023197a