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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（新浪財(cái)經(jīng)）

來源：投資時(shí)報(bào)

涉嫌操縱市場,！東海基金遭交易商協(xié)會自律 成立七年規(guī)模不足20億丨基金

11月30日,，交易商協(xié)會公告稱,，東?；鹨虼嬖谏嫦訛榘l(fā)行人違規(guī)發(fā)行債務(wù)融資工具提供便利，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為遭交易商協(xié)會調(diào)查

《投資時(shí)報(bào)》研究員齊文健

對于東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司（下稱東?；穑┒裕@個(gè)冬天可能格外“寒冷”,。

11月30日,，交易商協(xié)會發(fā)布對東海基金啟動(dòng)自律調(diào)查的公告,。公告內(nèi)容顯示,，交易商協(xié)會在對相關(guān)企業(yè)進(jìn)行自律調(diào)查的過程中了解到，東?；鸫嬖谏嫦訛榘l(fā)行人違規(guī)發(fā)行債務(wù)融資工具提供便利,，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》,，交易商協(xié)會將對東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司開展自律調(diào)查。

此外,，東?；鸪闪⑵吣暌詠硪?guī)模增長并不理想。Wind數(shù)據(jù)顯示,，截至今年三季度末,，該公司管理規(guī)模為18.17億元，旗下權(quán)益類基金,、固收類基金分別為1.52億元,、16.66億元，占比分別為8.36%,、91.65%,。

就調(diào)查后續(xù)情況、管理規(guī)模等問題,，《投資時(shí)報(bào)》向東?；鸢l(fā)送溝通函，不過截至發(fā)稿未收到回復(fù),。

遭交易商協(xié)會自律調(diào)查

永煤債違約產(chǎn)生的余震波及到多家金融機(jī)構(gòu),，東?；鹨嗍瞧渲兄弧?/span>

11月30日,，交易商協(xié)會公告稱,，東海基金因存在涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債務(wù)融資工具提供便利,，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為遭交易商協(xié)會調(diào)查,。

其實(shí)，東?；鹪谕顿Y過程中收到的罰單并非一張,。

2018年4月，湖北證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司采取出具警示函措施的決定》公告,。

公告顯示，2017年12月22日,，東海基金因旗下管理的東?；?工商銀行-東?；?鑫龍72號資產(chǎn)管理計(jì)劃（下稱鑫龍72號）通過集中競價(jià)交易賣出聞泰科技3，122,，118股,，賣出金額合計(jì)110，318,，108.52元,。你公司在以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持聞泰科技股份導(dǎo)致不再具有大股東身份的六個(gè)月內(nèi)，未提前15個(gè)交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃而實(shí)施減持的行為違反相關(guān)規(guī)定,。

根據(jù)《上市公司股東,、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條和《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施,。

2018年1月16日,，上交所還發(fā)布了《關(guān)于對東海基金—工商銀行—東?；稹锡?2號資產(chǎn)管理計(jì)劃（第一期）名下證券賬戶實(shí)施限制交易紀(jì)律處分的決定》,，做出限制鑫龍72號證券賬戶實(shí)施交易6個(gè)月的紀(jì)律處分。

管理規(guī)模持續(xù)不振

公開信息顯示,，東?；鸪闪⒂?/span>2013年2月25日，由東海證券有限責(zé)任公司,、深圳鵬博實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司和蘇州市相城區(qū)江南化纖集團(tuán)有限公司共同發(fā)起成立,，持股比例分別為45%,、30%、25%,。

Wind數(shù)據(jù)顯示,，截至今年三季度末，東?；鸬墓芾硪?guī)模僅為18.17億元,，在141家基金公司中排第125名，已連續(xù)多年排名在百名之外,。

值得一提的是,，東海基金成立當(dāng)年,，余額寶橫空出世,，貨幣型基金成為香餑餑，而該公司至今旗下仍未有一只貨幣型基金（各類份額合并計(jì)算,，下同）,。

《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，作為小型基金公司之一,，東?；鹪谛禄鸢l(fā)行方面顯得有些冷清。2019年,，該公司僅成立了東?？萍紕?dòng)力A/C1只基金，首募規(guī)模為2.22億元,。

其實(shí),，今年以來東海基金旗下新基金發(fā)行情況依舊不理想,，年內(nèi)僅成立了東海祥泰三年定開,、東海祥蘇A/C兩只基金，均為債券型基金,，而權(quán)益類新基金暫無收獲,。

就單只基金規(guī)模而言，截至今年三季度末,，除了新成立的兩只基金外,，東海基金旗下還有東海祥瑞A/C規(guī)模超過2億元,，而東海祥龍,、東海中證社會發(fā)展安全、東海美麗中國等6只基金規(guī)模均不足1億元,。

今年人事變動(dòng)頻繁

《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到,，今年以來東?；鹑耸伦儎?dòng)不斷。4月,，該公司任命蘇尚才為副總經(jīng)理,，其曾任中誠信證券評估有限公司高級分析師、海通證券固定收益部研究員等職,，2019年8月加入東?；穑喂究偨?jīng)理助理,。

今年8月15日,，東海基金連續(xù)發(fā)布兩次高管變動(dòng)公告,。公告顯示,，公司總經(jīng)理鄧升軍因個(gè)人原因離職，并轉(zhuǎn)任公司副總經(jīng)理,；同日,，嚴(yán)曉珺履新公司總經(jīng)理。

10月29日,，該公司再次迎來新任副總經(jīng)理及首席信息官,。高級管理人員變更公告顯示，戴曉敏于10月28日履新副總經(jīng)理,，其曾任深圳發(fā)展銀行上海分行計(jì)財(cái)、運(yùn)營部主管,，南京銀行上海分行金融同業(yè)部高級經(jīng)理,，德邦證券資產(chǎn)管理總部機(jī)構(gòu)同業(yè)部總經(jīng)理，資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理兼機(jī)構(gòu)金融部總經(jīng)理,、資產(chǎn)管理總部聯(lián)席總經(jīng)理兼機(jī)構(gòu)金融部總經(jīng)理等職,。2020年加入東海基金擔(dān)任市場部,、金融服務(wù)部總經(jīng)理,。

另外，周華成也于今年10月28日擔(dān)任東?；鸶笨偨?jīng)理暨首席信息官,，并兼任東海瑞京資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事。其曾任上海726研究所信息技術(shù)部工程師,，上海中原電子電子工程公司工程部工程師,，新時(shí)代證券副總裁，東海期貨常務(wù)副總經(jīng)理,，東海證券業(yè)務(wù)總監(jiān),、部門總經(jīng)理等職,；2020年加入東海基金,，曾任公司監(jiān)事會主席,。

東海基金管理規(guī)模（單位：億元）

原文標(biāo)題：東?；鹕嫦硬倏v市場遭交易商協(xié)會調(diào)查 成立七年規(guī)模不足20億    來源：新浪財(cái)經(jīng)   原文鏈接：https://baijiahao.baidu.com/s?id=1685148104784947286&wfr=spider&for=pc