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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】

本文來源 |金融界

編輯整理 |今日讀法

來源：券商中國

作者：云中錦

投行員工作為資本市場企業(yè)上市,、并購行為的主要參與方和內(nèi)幕信息知情人，遵紀(jì)守法,、維護(hù)良好的資本市場秩序,，至關(guān)重要。一旦違法,，教訓(xùn)將十分深刻,。

日前，陜西證監(jiān)局公開了一份行政處罰決定書,，對陳桂明內(nèi)幕交易“延長化建”的行為進(jìn)行處罰,。特別受到市場關(guān)注的地方在于，陳桂明系中金公司投行員工陳某霖的父親,，陳某霖系“延長化建”并購項(xiàng)目參與人員,。

陜西證監(jiān)局對二人在并購關(guān)鍵時(shí)期的微信通話記錄、證券賬戶交易情況進(jìn)行深入調(diào)查,，最終確認(rèn)違法事實(shí),，沒收陳桂明全部違法所得4163.88元，并處以5萬元罰款,。雖然處罰金額不大,，但該事件作為陳某霖未來執(zhí)業(yè)中抹不掉的“污點(diǎn)”，教訓(xùn)可謂慘痛,。

投行員工向父親“泄密”

2019年6月份,，陜西延長石油化建股份有限公司（簡稱延長化建）收到延長集團(tuán)通知，可能存在上市公司股權(quán)劃轉(zhuǎn)協(xié)議,。3個(gè)月后,，延長集團(tuán)將持有的29％延長化建股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)給陜建控股，隨后完成股權(quán)過戶登記,，延長化建的控股股東變更為陜建控股,，實(shí)際控股人仍為陜西省國資委。

2019年11月份開始,，陜建控股籌劃將旗下相關(guān)資產(chǎn)通過與延長化建重組的方式實(shí)現(xiàn)整體上市,，中金公司作為財(cái)務(wù)顧問開始介入重組。這個(gè)時(shí)候，本案主角的女兒以中金公司員工的身份出現(xiàn),，她所在的微信群內(nèi)在2019年11月底討論重組方案內(nèi)容,，并分享了相關(guān)重組上市實(shí)施方案，隨后一段時(shí)間,，該群頻繁討論重組方案細(xì)節(jié),。

而值得注意的是，在討論方案期間,，因?yàn)殛惸沉貥?gòu)成內(nèi)幕信息知情人,，她還被要求填寫了“內(nèi)幕信息知情人登記表”，并讓父親陳桂明提供身份證號,。

2019年12月23日,，陳桂明控制使用的“劉某花”證券賬戶火速開立，劉某華是陳桂明的岳母,。但經(jīng)監(jiān)管查明,，該賬戶由陳桂明實(shí)際使用進(jìn)行證券交易，相關(guān)聯(lián)的三方存管銀行賬戶也由陳桂明直接掌握并操作資金劃轉(zhuǎn),。

監(jiān)管查明,，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳桂明與陳某霖所在的家庭微信群存在多次長時(shí)間通訊記錄,，其中有一次,，群內(nèi)再通話10多分鐘后不久，陳桂明通過微信聯(lián)系魏某峰,，請求其協(xié)助以陳桂明岳母劉某花名義開設(shè)證券賬戶,。

在證券賬戶開立后兩日內(nèi)，“劉某花”賬戶凈轉(zhuǎn)入資金累計(jì)43.33萬元,。該賬戶于2019年12月24日全倉買入“延長化建”,，凈買入10萬股。3個(gè)月后,，該賬戶分兩次賣出該股票,，扣除相關(guān)費(fèi)用后實(shí)際盈利4163.88元。在對該股票的交易結(jié)束后,，“劉某花”證券賬戶將逾47萬元資金轉(zhuǎn)出,，并轉(zhuǎn)入陳桂明銀行賬戶。

獲利4100元,，罰款5萬元

監(jiān)管認(rèn)為,，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳桂明與本案內(nèi)幕信息知情人陳某霖發(fā)生聯(lián)絡(luò)后,，使用“劉某花”證券賬戶買入“延長化建”，并在股票復(fù)牌后將涉案股份陸續(xù)全部賣出,。陳桂明控制使用的“劉某花”證券賬戶交易“延長化建”系陳桂明首次買入“延長化建”,，期間持股單一,，買入意愿強(qiáng)烈，目的性較為明確,。種種情況顯示陳桂明使用“劉某花”證券賬戶交易“延長化建”的行為明顯異常,，對此陳桂明未能作出合理說明，未能提供有力證據(jù)證明其并不知悉內(nèi)幕信息,，或者并沒有利用內(nèi)幕信息從事證券交易,。

陜西證監(jiān)局認(rèn)為，陳桂明相關(guān)行為違反了2005年《證券法》第七十三條“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)”和第七十六條第一款“非法獲取內(nèi)幕信息的人,，在內(nèi)幕信息公開前,，不得買賣該公司的證券”的規(guī)定，構(gòu)成該法第二百零二條“非法獲取內(nèi)幕信息的人,，在涉及證券的發(fā)行,、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券”所述的交易行為,。決定沒收陳桂明違法所得4163.88元,，并處以5萬元罰款。

一直以來,，監(jiān)管都嚴(yán)打內(nèi)幕信息交易,，上市公司并購重組領(lǐng)域則是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶。上市公司內(nèi)部人及其利益相關(guān)方如果利用信息優(yōu)勢進(jìn)行內(nèi)幕交易,，違反了證券市場“公開,、公平、公正”的原則,，嚴(yán)重破壞了證券市場秩序,。近年來，多名利益相關(guān)人員因內(nèi)幕交易被處罰沒,，甚至落得有期徒刑的處罰,。廣大從業(yè)人員、投資者應(yīng)牢固樹立法治觀念,，遵守市場規(guī)則,，敬畏法律，共同營造良好市場生態(tài),。

原文標(biāo)題：慘痛教訓(xùn),！投行女員工向父親“泄密”，內(nèi)幕交易獲利四千被罰五萬,，職業(yè)生涯有了“污點(diǎn)”

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