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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（財(cái)聯(lián)社）

財(cái)聯(lián)社（深圳,，記者 覃澤俊）訊,，協(xié)議轉(zhuǎn)讓規(guī)定出臺4年后,，深交所對規(guī)則進(jìn)行了修訂。

7月24日,，為進(jìn)一步規(guī)范上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),，細(xì)化業(yè)務(wù)操作，優(yōu)化監(jiān)管服務(wù),，提高工作透明度,，認(rèn)真落實(shí)為市場主體減負(fù)的要求。深交所修訂《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》（以下簡稱《指引》）,，配套制定《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南》,。

深交所表示，本次修訂《指引》堅(jiān)持市場化,、法治化方向,，以改進(jìn)監(jiān)管,、優(yōu)化服務(wù)為目標(biāo)，全面總結(jié)業(yè)務(wù)辦理經(jīng)驗(yàn),，從市場主體需求出發(fā),，重點(diǎn)圍繞以下三個(gè)方面進(jìn)行修改完善：

一是適當(dāng)減負(fù)，取消要約收購豁免行政許可文件,、涉及自然人或境外法人的協(xié)議公證等6項(xiàng)材料要求,，進(jìn)一步簡化辦理材料；

二是透明便利,，配套制定《辦理指南》,，細(xì)化材料要求、參考格式文本和辦理流程,，為方便市場主體辦理業(yè)務(wù)提供清晰指導(dǎo),；

三是風(fēng)險(xiǎn)可控，增加業(yè)務(wù)相關(guān)當(dāng)事人承諾與保證內(nèi)容,，壓實(shí)主體責(zé)任,，明確交易所可對違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

接下來,，深交所將堅(jiān)持一手“建制度”,、一手“提服務(wù)”，持續(xù)跟蹤規(guī)則實(shí)施效果,，梳理業(yè)務(wù)辦理中出現(xiàn)的新情況,、新問題，廣泛收集評估市場主體反饋意見,，完善非現(xiàn)場辦理方式,，優(yōu)化市場主體辦理渠道，加快推進(jìn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)電子化系統(tǒng)建設(shè),，提高監(jiān)管服務(wù)水平,，提升監(jiān)管適應(yīng)性，更好服務(wù)市場主體,，助力提升市場運(yùn)行質(zhì)效,。

從新舊規(guī)則對比來看，《指引》修訂主要有4大看點(diǎn),。

看點(diǎn)一：新增不予受理情形

《指引》第九條指出,，存在以下情形之一的，深交所不予受理：

（一）不符合指引第八條規(guī)定的要求,；

（二）擬轉(zhuǎn)讓的股份已被質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人未出具書面同意函,；

（三）擬轉(zhuǎn)讓的股份存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或者其他爭議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形,；

（四）本次轉(zhuǎn)讓存在中國證監(jiān)會《上市公司股東,、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》規(guī)定的不得減持的情形,；

（五）違反轉(zhuǎn)讓雙方作出的相關(guān)承諾；

（六）本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致規(guī)避股份限售相關(guān)規(guī)定,；

（七）本次轉(zhuǎn)讓可能構(gòu)成短線交易或者其他違反法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件或本所業(yè)務(wù)規(guī)則的情形,；

（八）深交所認(rèn)定的其他情形。

看點(diǎn)二：為境外資金“戰(zhàn)投”提供便利

與2016年的規(guī)則相比,，《指引》移除了境外投資者以戰(zhàn)投身份投資需報(bào)經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)的規(guī)定,。《指引》第十二條明確,，外國投資者以戰(zhàn)略投資方式協(xié)議受讓上市公司 A 股股份,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的相關(guān)規(guī)定辦理。

看點(diǎn)三：延長交易有效期

新規(guī)將有效時(shí)間從2個(gè)月延長至至6個(gè)月,。《指引》第十五條規(guī)定,，深交所出具的確認(rèn)意見書有效期為六個(gè)月,。轉(zhuǎn)讓雙方未在確認(rèn)意見書有效期屆滿前向結(jié)算公司申請辦理過戶登記的，應(yīng)當(dāng)重新提交申請,。轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照深交所確認(rèn)意見書載明的轉(zhuǎn)讓股份數(shù) 量一次性辦理過戶登記,。

看點(diǎn)四：新增自律處罰規(guī)定

《指引》增加了兩條關(guān)于股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)需要遵守的有關(guān)規(guī)則，如違反將受到深交所相應(yīng)處罰,。

一是《指引》第十六條明確,，轉(zhuǎn)讓雙方在本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓后減持公司股份的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章、規(guī)范性文件,、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則以及轉(zhuǎn)讓雙方自行承諾的關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定,。

二是《指引》第十七條規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方申請辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓,，如存在違反法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件,、本所業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定及轉(zhuǎn)讓雙方作出的承諾等情形，深交所可以對其采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分,。