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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（中國律師網(wǎng)）

基礎(chǔ)設(shè)施具有強(qiáng)外部性、公共產(chǎn)品屬性、受益范圍廣、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等特點(diǎn)，其基礎(chǔ)地位決定相關(guān)建設(shè)必須適度超前，必須走在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要的前面，否則將制約經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。過去二十年，通過適度超前的大規(guī)模基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，中國快速成長為基礎(chǔ)設(shè)施大國，基建存量躍升至世界第一位，為自身發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和全球制造中心提供了重要支撐。但是，我國基礎(chǔ)設(shè)施人均存量、質(zhì)量在世界主要經(jīng)濟(jì)體中仍顯落后，基建發(fā)展模式同社會治理需求、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求之間仍顯脫節(jié)，愈發(fā)難以滿足和適應(yīng)中國社會主要矛盾轉(zhuǎn)化和中國經(jīng)濟(jì)邁向高質(zhì)量發(fā)展的要求。受全球貿(mào)易保護(hù)主義抬頭、中美貿(mào)易摩擦加劇、新冠肺炎疫情迅速蔓延全球等事件影響，我國發(fā)展的內(nèi)外部不確定性增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，全力攀登全球中高端產(chǎn)業(yè)鏈逐步成為當(dāng)前國內(nèi)的戰(zhàn)略共識，新需求呼喚“新基建”（新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)）時(shí)代的到來。

２０２０年開年，中央在多個(gè)重要會議上均強(qiáng)調(diào)要加大５Ｇ、特高壓、城際高速鐵路和城際軌道交通、新能源汽車充電樁、大數(shù)據(jù)中心、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，從而全面完成新型信息網(wǎng)、交通網(wǎng)、能源網(wǎng)的構(gòu)建。４月１日，習(xí)近平總書記在浙江考察時(shí)強(qiáng)調(diào)，要“加快５Ｇ網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)中心等新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，抓緊布局?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)、生命健康、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)，大力推進(jìn)科技創(chuàng)新，著力壯大新增長點(diǎn)、形成發(fā)展新動(dòng)能”。習(xí)近平總書記在陜西考察時(shí)又一次強(qiáng)調(diào)，要“推進(jìn)５Ｇ、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等新型基建投資，加大交通、水利、能源等領(lǐng)域投資力度，補(bǔ)齊農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)短板，著力解決發(fā)展不平衡不充分問題”。４月２０日，國家發(fā)改委首次明確“新基建”的范圍，將“新基建”分類擴(kuò)充整合為信息基礎(chǔ)設(shè)施、融合基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施三大類別。５月２２日，“新基建”出現(xiàn)在政府工作報(bào)告中。中央短時(shí)間內(nèi)密集部署“新基建”，引發(fā)了資本市場的迅速關(guān)注，各省市政府也紛紛出臺扶持政策，助力“新基建”發(fā)展，至今累計(jì)公布的計(jì)劃投資額逾數(shù)十萬億元。從政策密集出臺到地方迅速跟進(jìn)，反映出“新基建”不僅是對沖本次新冠肺炎疫情影響的短期經(jīng)濟(jì)刺激策略，更將為中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高質(zhì)量增長帶來長久的發(fā)展動(dòng)能，并且將對中國社會的治理模式以及企業(yè)的發(fā)展范式帶來改變和深遠(yuǎn)的影響。

從法律行業(yè)發(fā)展規(guī)律上講，新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)往往意味著爆發(fā)式的法律服務(wù)需求，大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)往往同訴訟行為增長呈現(xiàn)正相關(guān)態(tài)勢。隨著全面依法治國的推進(jìn)，依法規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為，加強(qiáng)資本合規(guī)性審查，依法保障交易安全，已成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和推進(jìn)治理能力現(xiàn)代化的應(yīng)有之義。因此，隨著“新基建”項(xiàng)目的逐步啟動(dòng)，無論是訴訟服務(wù)領(lǐng)域，還是合規(guī)審查、流程監(jiān)管、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等非訴訟領(lǐng)域，都將迎來一個(gè)快速發(fā)展的風(fēng)口。把握“新基建”領(lǐng)域法律服務(wù)的發(fā)展趨勢，服務(wù)國家部署并積極統(tǒng)籌應(yīng)對潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，將為全國律師行業(yè)發(fā)展帶來全新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。

一、“新基建”領(lǐng)域法律爭議的特征剖析

新型基礎(chǔ)設(shè)施是與傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施相對應(yīng)的概念，其早期內(nèi)涵通常指發(fā)力于科技端的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，主要包含５Ｇ基建、特高壓、城際高速鐵路和城際軌道交通、新能源汽車充電樁、大數(shù)據(jù)中心、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等幾大領(lǐng)域，涉及到通信、電力、交通、數(shù)字等多個(gè)社會民生重點(diǎn)行業(yè)。按照國家發(fā)改委所明確的范圍，“新基建”項(xiàng)目主要包括以下三類內(nèi)容：一是信息基礎(chǔ)設(shè)施，包括以５Ｇ、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、衛(wèi)星互聯(lián)網(wǎng)為代表的通信網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施，以人工智能、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等為代表的新技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，以數(shù)據(jù)中心、智能計(jì)算中心為代表的算力基礎(chǔ)設(shè)施等；二是融合基礎(chǔ)設(shè)施，主要指深度應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)支撐傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施轉(zhuǎn)型升級，進(jìn)而形成的融合基礎(chǔ)設(shè)施，如智能交通基礎(chǔ)設(shè)施、智慧能源基礎(chǔ)設(shè)施等；三是創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，主要是指支撐科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品研制的具有公益屬性的基礎(chǔ)設(shè)施，如重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、科教基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施等。相較于傳統(tǒng)的七大分類模式，國家發(fā)改委進(jìn)一步限縮了“新基建”概念所指代的范圍，不再將特高壓、新能源汽車充電樁、城際軌道交通等數(shù)字化屬性較弱的項(xiàng)目視為新型基礎(chǔ)設(shè)施的范疇，即明確“新基建”就是數(shù)字化、科技化、智能化的基礎(chǔ)設(shè)施，其主要建設(shè)目的應(yīng)是為“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”（Ｄｉｇｉｔａｌ　Ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ）提供必要的硬件支撐及平臺支持。

從“新基建”的內(nèi)容指向上看，第六次技術(shù)革命浪潮中的新興產(chǎn)業(yè)基本上均得以涵蓋，可以認(rèn)為“新基建”的本質(zhì)便是未來科技發(fā)展戰(zhàn)略布局的具象化。相比傳統(tǒng)基建，“新基建”涉及的產(chǎn)業(yè)鏈范圍更廣、產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同效應(yīng)更強(qiáng)、對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)效果更明顯，不僅有助于帶動(dòng)以芯片為代表的部分核心科技快速產(chǎn)業(yè)化、補(bǔ)足工業(yè)短板，也能夠迅速推進(jìn)系統(tǒng)裝備規(guī)模化生產(chǎn)、促進(jìn)以智慧型基礎(chǔ)設(shè)施為基礎(chǔ)的行業(yè)應(yīng)用快速落地，從而為中國創(chuàng)新發(fā)展、綠色環(huán)保發(fā)展，特別是搶占全球新一代信息技術(shù)制高點(diǎn)創(chuàng)造基礎(chǔ)條件，其前瞻價(jià)值和超前布局意義無需贅述；然而，正因?yàn)椤靶禄ā绷⒆阌谛屡d產(chǎn)業(yè)而構(gòu)建，以新興產(chǎn)業(yè)為技術(shù)核心而延展，其天然具備了工程——新興科技的二重法律面向，反而使其同時(shí)繼承了建設(shè)工程和新興產(chǎn)業(yè)在法律合規(guī)、流程監(jiān)管及訴訟層面的法律風(fēng)險(xiǎn)，引入了諸如網(wǎng)絡(luò)信息安全管理、信息濫用、人工智能侵權(quán)等一系列新型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的法律爭議，加大了“新基建”領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)的控制難度，也對該領(lǐng)域的法律從業(yè)者提出了更為專業(yè)、分散、復(fù)合性的要求。

首先，同傳統(tǒng)基建領(lǐng)域的法律爭議問題相比，“新基建”領(lǐng)域涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)防控及爭議解決需面臨專業(yè)性上的挑戰(zhàn)。一是技術(shù)專業(yè)性挑戰(zhàn)。“新基建”領(lǐng)域涵蓋信息、融合、創(chuàng)新三個(gè)基礎(chǔ)性模塊，涉及通信、算力、材料、電力、新能源、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能、自動(dòng)駕駛等一系列戰(zhàn)略新興科技領(lǐng)域。這些新興技術(shù)的主要特點(diǎn)是產(chǎn)生時(shí)間短、迭代速度快、理解成本高、操作專業(yè)性強(qiáng)，且法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)常與技術(shù)特征相結(jié)合，對法律從業(yè)人員自身是否具備該領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)專業(yè)知識依賴較高。二是投資專業(yè)性挑戰(zhàn)。“新基建”的一大特征是投資主體的多元化，不僅鼓勵(lì)大量社會資本參與投資建設(shè)，且涉及大量國外專利技術(shù)的引入與投產(chǎn)，從而關(guān)系到社會資本準(zhǔn)入、外商投資準(zhǔn)入及一系列新型投融資模式的應(yīng)用，易在各個(gè)環(huán)節(jié)造成新型法律爭議風(fēng)險(xiǎn)，也加大了投資監(jiān)管的難度和復(fù)雜程度。三是合規(guī)專業(yè)性挑戰(zhàn)。由于“新基建”項(xiàng)目往往與信息數(shù)據(jù)緊密捆綁，數(shù)據(jù)保護(hù)成為主要的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，一旦數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)、儲存的環(huán)節(jié)足夠長，或涉及信息跨境問題，則極易引發(fā)數(shù)據(jù)合規(guī)爭議，帶來法律準(zhǔn)用上的困難。同時(shí)，在反壟斷審查、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面，“新基建”項(xiàng)目建設(shè)同樣可能引發(fā)專業(yè)性極強(qiáng)的法律爭議，這些都對法律從業(yè)人員的自身專業(yè)能力建設(shè)提出了較高要求。

其次，同傳統(tǒng)基建領(lǐng)域的常見法律爭議問題相比，“新基建”領(lǐng)域所涉及的法律爭議常以問題集的形式存在，各領(lǐng)域之間跨度極大且互不統(tǒng)屬，進(jìn)一步帶來了分散性較強(qiáng)的問題。一是技術(shù)類型分散化帶來的法律挑戰(zhàn)。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、數(shù)字化、信息網(wǎng)絡(luò)是貫穿“新基建”項(xiàng)目幾大模塊的共性要素，但信息基礎(chǔ)設(shè)施（以５Ｇ、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、人工智能為代表）、融合基礎(chǔ)設(shè)施（以智慧交通、智慧教育、智慧醫(yī)療為代表）、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施（以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基地為代表）三者所涉及的技術(shù)類型千差萬別，與之相關(guān)聯(lián)的法律爭議更難以歸納出通用解決范例，較之傳統(tǒng)型基建工程，“新基建”項(xiàng)目所需要的法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)組成更為復(fù)雜，領(lǐng)域跨度更大，往往需要多個(gè)領(lǐng)域的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行聯(lián)合辦公，進(jìn)一步增加了法律運(yùn)維的成本和協(xié)調(diào)的難度。二是規(guī)范適用分散化帶來的法律挑戰(zhàn)。“新基建”項(xiàng)目往往呈現(xiàn)工程——新興技術(shù)的雙重面向，所涉法律法規(guī)及行政規(guī)章遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出傳統(tǒng)基建工程的范疇，不僅在法律部門上呈現(xiàn)分散化趨勢，更可能涉及到多種國際條約、外國法律的準(zhǔn)用問題，同樣提升了爭議解決的成本，增加了工程建設(shè)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

最后，“新基建”項(xiàng)目所涉法律爭議的專業(yè)性、分散性，又共同決定了其復(fù)合性的特征。主要表現(xiàn)為：“新基建”工程一方面存在傳統(tǒng)基建行業(yè)中高發(fā)的建設(shè)工程領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)，一方面又因以新興技術(shù)為立足點(diǎn)，使得新興技術(shù)本身可能存在的法律爭議也被“新基建”項(xiàng)目本身所繼承，所產(chǎn)生的復(fù)合法律風(fēng)險(xiǎn)無形中加大了法律合規(guī)流程中各環(huán)節(jié)的工作難度；同時(shí)，“新基建”工程往往融合了兩種甚至更多的新興革新技術(shù)，這些技術(shù)之間缺乏共性，常涉及完全不同的法律爭議類型，實(shí)踐中通常由不同領(lǐng)域的律師提供法律服務(wù)，無形中又增大了服務(wù)團(tuán)隊(duì)的規(guī)模，不利于法律服務(wù)各環(huán)節(jié)間的協(xié)調(diào)與配合。

可見，“新基建”領(lǐng)域作為當(dāng)前法律行業(yè)的“深藍(lán)海”，既有賴于法律共同體為其匹配高質(zhì)量的法律合規(guī)與爭議解決服務(wù)，也對律師行業(yè)自身的專業(yè)性、整合性及跨領(lǐng)域性提出了更高的要求。順應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展、數(shù)字化、信息化潮流，不斷增強(qiáng)自身專業(yè)性、普適性，盡快建立跨領(lǐng)域間法律服務(wù)協(xié)調(diào)機(jī)制，應(yīng)是下一階段律師行業(yè)匹配“新基建”項(xiàng)目的發(fā)展方向。

二、“新基建”領(lǐng)域潛在法律熱點(diǎn)前瞻

相較于傳統(tǒng)型基建項(xiàng)目，“新基建”作為新興技術(shù)的具象化，其目的在于為中國經(jīng)濟(jì)的高效轉(zhuǎn)型和社會治理能力現(xiàn)代化搭建“高速路”和“大舞臺”，因而與新興技術(shù)的深度結(jié)合是其最本質(zhì)的特征，也是潛在法律風(fēng)險(xiǎn)的最大來源。然而，建設(shè)工程層面的“新基建”項(xiàng)目卻并未超脫傳統(tǒng)基建的范疇，其依然需要經(jīng)歷傳統(tǒng)建設(shè)工程領(lǐng)域的風(fēng)控流程，包括前期調(diào)研和合法性論證、項(xiàng)目立項(xiàng)、招投標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施、竣工驗(yàn)收及結(jié)算、缺陷責(zé)任期、保修以及后期可能出現(xiàn)的爭議解決等。鑒于此，“新基建”項(xiàng)目所涉的法律風(fēng)險(xiǎn)可暫分為建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)和新興技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)兩大類。前者大體可按照傳統(tǒng)建設(shè)工程的處理規(guī)則進(jìn)行，包括為前述各個(gè)環(huán)節(jié)提供法律審核、文書起草、檔案資料管理、法律意見咨詢及代理訴訟、仲裁等工作；后者則需要根據(jù)具體的“新基建”項(xiàng)目所涉的技術(shù)類型，從技術(shù)應(yīng)用、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與開發(fā)、合規(guī)運(yùn)營、與資本市場的結(jié)合、數(shù)據(jù)保護(hù)及技術(shù)濫用等幾個(gè)維度，審查新興技術(shù)在投融資、市場準(zhǔn)入、技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用階段可能涉及到的法律問題。下文將簡要梳理新興技術(shù)法律風(fēng)險(xiǎn)中的幾種可能出現(xiàn)的熱點(diǎn)問題，以期對律師行業(yè)未來的業(yè)務(wù)開拓有所助益。

（一）“新基建”項(xiàng)目的市場準(zhǔn)入與合法運(yùn)營

相較于傳統(tǒng)基建項(xiàng)目，“新基建”往往經(jīng)過數(shù)字化重塑，與數(shù)字信息深度綁定帶來了其市場準(zhǔn)入、運(yùn)營管理、開發(fā)維護(hù)上的不同，因而“新基建”項(xiàng)目的合法運(yùn)營不僅取決于建設(shè)環(huán)節(jié)，其自身應(yīng)用技術(shù)所帶來的特殊市場準(zhǔn)入規(guī)則也同樣需要全新的法律視角和導(dǎo)引。法律從業(yè)人員應(yīng)注意不同類型的技術(shù)運(yùn)用帶來的市場準(zhǔn)入及運(yùn)營上的差異，以更好地指導(dǎo)工程投資方及運(yùn)營方規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

以融合基礎(chǔ)設(shè)施中的自動(dòng)駕駛項(xiàng)目為例。作為以５Ｇ和人工智能為主要技術(shù)基點(diǎn)的自動(dòng)駕駛，其核心技術(shù)在于使汽車實(shí)時(shí)獲取自身定位并對自身與周邊汽車的相對位置進(jìn)行感知。但不論采取高精地圖定位方式還是ＳＬＡＭ定位方式，其原理皆是通過車身自帶的激光雷達(dá)或傳感器，實(shí)時(shí)捕捉道路信息、路況信息，并將這些信息實(shí)時(shí)傳輸至終端，通過終端進(jìn)行計(jì)算、驗(yàn)證并最終反饋至車輛，以達(dá)到控制車輛并作出有效駕駛決策的目的，本質(zhì)上屬于一種測繪行為。鑒于我國當(dāng)前對測繪領(lǐng)域的嚴(yán)格管控態(tài)勢，對不同測繪業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的測繪資質(zhì)依然采取嚴(yán)格限制的措施，上述技術(shù)應(yīng)用過程中可能產(chǎn)生相應(yīng)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。在處理類似情形時(shí)，建議車輛直接將采集到的地理信息傳輸給地圖服務(wù)提供商，由地圖服務(wù)提供商在處理完成該信息后直接反饋至車輛，從而使得自動(dòng)駕駛企業(yè)繞開地圖采集過程，僅提供自動(dòng)駕駛方案，以此規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

此外，在高精電子地圖測繪、數(shù)據(jù)信息互傳、數(shù)據(jù)中心建設(shè)等領(lǐng)域，也可能涉及測繪資質(zhì)、增值電信業(yè)務(wù)許可、ＰＵＥ值限制等問題，法律從業(yè)人員應(yīng)充分做好前期論證與調(diào)研工作，詳細(xì)了解新興技術(shù)應(yīng)用環(huán)節(jié)中的資質(zhì)限制與相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的獲取標(biāo)準(zhǔn)，以提供切實(shí)可行的企業(yè)合規(guī)方案。

（二）“新基建”項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

以革新科技為技術(shù)特征的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，某種意義上也是以知識產(chǎn)權(quán)為法律特征的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代。“新基建”項(xiàng)目的科技創(chuàng)新屬性決定了其開發(fā)周期長、研制成本高的特點(diǎn)，因而開發(fā)運(yùn)營環(huán)節(jié)中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯得尤為重要。一方面，只有建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，企業(yè)才能保持研發(fā)積極性，逐步回收研發(fā)成本，從而順利完成創(chuàng)新化、數(shù)字化轉(zhuǎn)型，形成自身的核心競爭力；另一方面，只有建立完善的侵權(quán)防范體系，企業(yè)才能有效把控開發(fā)運(yùn)營環(huán)節(jié)中的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避可能出現(xiàn)的侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的問題。“新基建”領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)爭議通常涉案面廣、參與主體眾多、涉及法域復(fù)雜，涵蓋專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密、不正當(dāng)競爭、權(quán)屬爭議、反壟斷等各個(gè)方面，法律從業(yè)者應(yīng)對“新基建”項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)中所涉及的知識產(chǎn)權(quán)類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理與把控，以合法合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)。

以科技企業(yè)上市過程中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制為例。在上市申請環(huán)節(jié)中，擬上市科技公司是否涉及知識產(chǎn)權(quán)訴訟及糾紛問題可能構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的上市法律障礙，即便符合相應(yīng)的上市條件，其是否在上市相關(guān)文件中對知識產(chǎn)權(quán)爭議進(jìn)行足夠披露也同樣是證券監(jiān)管部門關(guān)注的重點(diǎn)問題。例如，若發(fā)行人（擬上市公司）存在數(shù)量較多的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)或存在合作研發(fā)、共有知識產(chǎn)權(quán)等情形，對發(fā)行人的資產(chǎn)完整性、持續(xù)經(jīng)營能力可能造成較大影響時(shí)，監(jiān)管機(jī)關(guān)通常會要求發(fā)行人全面披露報(bào)告期內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)訴訟情況，而不論訴訟金額是否達(dá)到重大訴訟的標(biāo)準(zhǔn)。此時(shí)，法律從業(yè)人員應(yīng)在上市前協(xié)助相關(guān)企業(yè)對所涉知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行全盤梳理，避免與第三方產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)爭議，并主動(dòng)披露已發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)訴訟事項(xiàng)；在上市后，科技企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，建立高效的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)對機(jī)制，并積極應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)爭議；此外，在面臨境外知識產(chǎn)權(quán)訴訟時(shí)，也應(yīng)對重點(diǎn)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并根據(jù)不同的國別建立相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系，在綜合考慮各種潛在風(fēng)險(xiǎn)和利弊的基礎(chǔ)上選擇適合的維權(quán)策略。

此外，“新基建”項(xiàng)目涉及的人工智能、５Ｇ等新興技術(shù)均是知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)技術(shù)類型，法律從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合各種新興技術(shù)的不同特征來選擇相應(yīng)的保護(hù)方式，從而構(gòu)筑多方位、多層次的立體保護(hù)體系，以有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)利益、科技利益的最大化。

（三）“新基建”項(xiàng)目的數(shù)據(jù)合規(guī)問題

“新基建”項(xiàng)目立足于數(shù)字化、信息化構(gòu)建，可以說“新基建”領(lǐng)域法律服務(wù)的核心是數(shù)據(jù)合規(guī)管理。目前“新基建”相關(guān)數(shù)據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)主要可分為三類：第一類是收集型數(shù)據(jù)的法律風(fēng)險(xiǎn)，常見于以智慧駕駛、智慧醫(yī)療等為代表的與個(gè)人信息捆綁較為緊密的“新基建”項(xiàng)目中，主要涉及的法律問題通常有二：首先是涉密信息保護(hù)，主要合規(guī)策略在于建議相關(guān)企業(yè)對運(yùn)營過程中收集到的涉密信息進(jìn)行技術(shù)加密處理，同時(shí)建立保密傳送及限制未經(jīng)授權(quán)的第三方訪問云端數(shù)據(jù)庫等機(jī)制，確保外部人士無法實(shí)質(zhì)性地接觸數(shù)據(jù)或獲取數(shù)據(jù)；其次是個(gè)人信息保護(hù)，主要合規(guī)策略是確保用戶知情權(quán)，在說明收集、使用個(gè)人信息的方式、目的和范圍并取得用戶明示許可之后方可收集，在數(shù)據(jù)公示時(shí)也應(yīng)采取必要的脫敏措施，避免出現(xiàn)可識別的用戶個(gè)人信息，此外也應(yīng)該妥善保存信息數(shù)據(jù)，防止個(gè)人信息泄露、丟失。第二類是抓取型數(shù)據(jù)的法律風(fēng)險(xiǎn)，常見于以網(wǎng)絡(luò)爬蟲技術(shù)采集、使用大數(shù)據(jù)的情形中，涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)通常包括在數(shù)據(jù)收集過程中侵犯個(gè)人隱私、知識產(chǎn)權(quán)及商業(yè)秘密。此時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)從信息收集方及保護(hù)方兩個(gè)維度進(jìn)行，作為信息收集方，應(yīng)嚴(yán)格管控?cái)?shù)據(jù)采集的范圍，甄別所收集信息的權(quán)屬，確保對信息權(quán)利人著作權(quán)、個(gè)人信息等的保護(hù)并嚴(yán)格控制使用范圍，不得將采集到的信息用于不正當(dāng)競爭等缺乏合法性、合理性的用途；作為信息保護(hù)方，則應(yīng)建立健全信息安全體系，組建專業(yè)的信息安全團(tuán)隊(duì)，并合理運(yùn)用爬蟲技術(shù)監(jiān)控其他互聯(lián)網(wǎng)主體是否存在濫用己方數(shù)據(jù)信息的情形。第三類是信息跨境傳輸?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)，主要體現(xiàn)為“新基建”設(shè)備運(yùn)營過程中，使用人、服務(wù)提供人或信息中轉(zhuǎn)中心中有一方或多方同時(shí)位于境內(nèi)及境外的情形。當(dāng)數(shù)據(jù)由境內(nèi)傳輸至境外時(shí)，法律從業(yè)者應(yīng)建議相關(guān)企業(yè)根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》的規(guī)定，按照國家網(wǎng)信部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定的辦法進(jìn)行安全評估；而當(dāng)數(shù)據(jù)由境外傳輸至境內(nèi)時(shí)，則應(yīng)建議相關(guān)企業(yè)在隱私政策中充分告知相關(guān)信息且在必要時(shí)征得個(gè)人數(shù)據(jù)主體的同意，并可以結(jié)合業(yè)務(wù)的實(shí)際需要適度控制回傳數(shù)據(jù)的規(guī)模和頻率等。

（四）“新基建”項(xiàng)目的投融資風(fēng)險(xiǎn)

“新基建”項(xiàng)目的投資主體十分多元，其項(xiàng)目運(yùn)作方式的選擇又通常需要綜合考慮項(xiàng)目性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求和期滿處置等各項(xiàng)因素，因而帶來了相應(yīng)的投融資風(fēng)險(xiǎn)。以外商投資“新基建”項(xiàng)目可能面臨的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)為例。外國投資者在涉及國內(nèi)某些領(lǐng)域（如信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)等）的具體投資交易中，可能會受制于外資準(zhǔn)入特別管理措施，從而面臨不能控股或需退出項(xiàng)目以滿足監(jiān)管要求的問題；同時(shí)，在投資信息基礎(chǔ)設(shè)施與融合基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)，也依然需要采取成立合資企業(yè)等特殊交易方案，以滿足監(jiān)管需求；此外，即使符合外資準(zhǔn)入特別管理措施的規(guī)定，在“新基建”項(xiàng)目涉及國家經(jīng)濟(jì)安全甚至國防安全時(shí)，對其進(jìn)行并購或獲得實(shí)際控制權(quán)的行為依然可能觸發(fā)國家安全審查，因此實(shí)踐中有必要將國家安全審查的評估和申報(bào)納入整體的交易計(jì)劃之中，根據(jù)個(gè)案投資活動(dòng)情況判斷是否涉及國家安全，并視情況與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通；最后，針對“新基建”項(xiàng)目的投資一旦構(gòu)成經(jīng)營者集中并達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，則仍有可能觸發(fā)反壟斷審查。鑒于“新基建”大多依托信息互聯(lián)技術(shù)，對相關(guān)市場的界定以及對相關(guān)經(jīng)營者市場支配地位的判斷存在一定難度，法律從業(yè)者可考慮根據(jù)本行業(yè)的特殊情況，適當(dāng)引導(dǎo)監(jiān)管思路，以達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。

同時(shí)，“新基建”項(xiàng)目在運(yùn)作方式的選擇上可采取相對靈活的策略，以拓寬資金渠道，降低合規(guī)成本。２０１９年６月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于做好地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行及項(xiàng)目配套融資工作的通知》指出，應(yīng)精準(zhǔn)聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和重大項(xiàng)目，鼓勵(lì)地方政府和金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)使用專項(xiàng)債券和其他市場化融資方式，重點(diǎn)支持符合條件的重大項(xiàng)目建設(shè)。因此，在地方政府專項(xiàng)債加速發(fā)行、可作為重大項(xiàng)目資本金的背景下，法律從業(yè)者可考慮建議企業(yè)采取ＰＰＰ模式（Ｐｕｂｌｉｃ－Ｐｒｉｖａｔｅ　Ｐａｒｔｎｅｒｓｈｉｐ，即政府和社會資本合作模式）同專項(xiàng)債相結(jié)合的方式，從而起到緩解地方政府的財(cái)政支出壓力，提高基建和公共服務(wù)的運(yùn)營質(zhì)量和效率，擴(kuò)大社會資本合理收益來源的作用，在充分利用政策工具的同時(shí)，助力地方建立科技產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型；在此過程中，也應(yīng)注意項(xiàng)目立項(xiàng)與審批環(huán)節(jié)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)把控，協(xié)助企業(yè)建立科學(xué)合理的收益分配機(jī)制、績效考核機(jī)制及再談判機(jī)制，以有效應(yīng)對投資運(yùn)營環(huán)節(jié)可能產(chǎn)生的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

三、結(jié)語

除上述問題，“新基建”領(lǐng)域尚可能涉及新興技術(shù)的競爭、濫用及倫理等問題，經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的反壟斷、反不正當(dāng)競爭問題乃至刑事法律相關(guān)問題等，涵蓋法律問題繁雜、涉及法域眾多，對法律從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)、協(xié)作精神均提出了較高要求，也為整個(gè)律師行業(yè)帶來了機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的未來預(yù)期。

隨著“新基建”項(xiàng)目的不斷落地，相關(guān)合規(guī)管理及司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)也將源源不斷地呈現(xiàn)，律師行業(yè)應(yīng)當(dāng)抓住轉(zhuǎn)型機(jī)遇，全面而準(zhǔn)確地把握新的法律視角，積極統(tǒng)籌應(yīng)對新的法律風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合“新基建”相關(guān)法律爭議問題的專業(yè)性、分散性、復(fù)合性特征，建立健全聯(lián)動(dòng)協(xié)作機(jī)制，著力提升團(tuán)隊(duì)專業(yè)化建設(shè)水平，助力支撐“兩個(gè)強(qiáng)國”建設(shè)，為中國經(jīng)濟(jì)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型及智慧社會的加速構(gòu)建添磚加瓦。

（作者：袁華之、劉芳菲，北京大成律師事務(wù)所）