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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（中國(guó)證券報(bào)）

中恒電氣案是新證券法實(shí)施以來,，因拒不配合調(diào)查被立案的第一案,。新證券法明確規(guī)定了對(duì)拒絕和阻礙調(diào)查的處罰條款，并加大了懲戒力度,。

中恒電氣8月19日晚間公告稱,，董事長(zhǎng)朱國(guó)錠因“涉嫌操縱中恒電氣股價(jià)”、“拒不配合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),，涉嫌違反相關(guān)證券法律,、法規(guī)”，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查,。

這也是新證券法實(shí)施以來，因拒不配合調(diào)查被立案的第一案,。

董事長(zhǎng)涉嫌操縱市場(chǎng)

公開資料顯示,，朱國(guó)錠， 1965年出生,，大專學(xué)歷,。自中恒電氣成立至2012年任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,， 2012年1月辭去公司總經(jīng)理一職,，現(xiàn)擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。

去年11月,，朱國(guó)錠夫婦還因違規(guī)減持收到監(jiān)管罰單,。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

近期，上市公司實(shí)際控制人,、高管人員操縱本公司股票或者內(nèi)幕交易股票的案件時(shí)有發(fā)生,。

嘉化能源日前發(fā)布公告稱，公司于8月7日收到公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)管建忠通知,，其于8月6日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《調(diào)查通知書》,，因涉嫌操縱證券市場(chǎng)，證監(jiān)會(huì)決定根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定,，對(duì)其立案調(diào)查,。管建忠因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事長(zhǎng)、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)主任委員,、薪酬與考核委員會(huì)委員及下屬控股子公司所有職務(wù),，辭職后不再擔(dān)任公司及下屬控股子公司任何職務(wù)。

江西證監(jiān)局網(wǎng)站日前公布的一則行政處罰決定書顯示,，江西證監(jiān)局對(duì)時(shí)任江特電機(jī)財(cái)務(wù)總監(jiān)龍良萍內(nèi)幕交易,、短線交易江特電機(jī)股票等行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,，針對(duì)龍良萍內(nèi)幕交易,、短線交易行為，罰沒逾90萬元,。

洲際油氣6月5日公告稱,，實(shí)際控制人許玲因個(gè)人涉嫌內(nèi)幕交易公司股票，收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》,。

證監(jiān)會(huì)通報(bào)的上半年案件辦理情況顯示,，內(nèi)幕交易案件多發(fā)態(tài)勢(shì)得到一定遏制，惡性操縱市場(chǎng)案件仍然較多,。上半年內(nèi)幕交易案發(fā)數(shù)量呈下降趨勢(shì),，利用并購(gòu)重組、業(yè)績(jī)大幅波動(dòng)進(jìn)行不公平交易仍較多發(fā),，避損型內(nèi)幕交易案件同比增長(zhǎng),。從操縱市場(chǎng)案件看，實(shí)際控制人伙同市場(chǎng)機(jī)構(gòu)操縱本公司股票價(jià)格案件時(shí)有發(fā)生,。新三板掛牌公司太一云實(shí)際控制人為符合創(chuàng)新層條件,，拉抬公司股價(jià)被立案調(diào)查。某上市公司實(shí)控人涉嫌動(dòng)用數(shù)百個(gè)證券賬戶拉抬股價(jià)配合減持,，非法獲利數(shù)億元,。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，將全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院金融委關(guān)于對(duì)資本市場(chǎng)違法行為“零容忍”的工作要求,，堅(jiān)決從重從快從嚴(yán)打擊上市公司財(cái)務(wù)造假,、惡性操縱市場(chǎng)及內(nèi)幕交易等重大違法違規(guī)行為，綜合運(yùn)用一案多查,、行政處罰、市場(chǎng)禁入、重大違法強(qiáng)制退市以及刑事追責(zé),、民事賠償?shù)热轿涣Ⅲw式追責(zé)機(jī)制,，切實(shí)提高違法成本，凈化市場(chǎng)生態(tài),，保護(hù)投資者合法權(quán)益,。

新證券法施行后 首例拒不配合調(diào)查案件

中恒電氣案是新證券法實(shí)施以來，因拒不配合調(diào)查被立案的第一案,。新證券法明確規(guī)定了對(duì)拒絕和阻礙調(diào)查的處罰條款,，并加大了懲戒力度。

新證券法第一百七十三條明確,，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,，不得拒絕、阻礙和隱瞞,。

另?yè)?jù)新證券法第二百一十八條,，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查,、調(diào)查職權(quán),，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款,，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰,。

而原證券法只做出原則性規(guī)定，并未規(guī)定罰則,。

除了行政處罰,，阻礙執(zhí)法的還可以按治安條例處罰?！吨伟补芾硖幜P法》第50條規(guī)定,，阻礙國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的，處警告或者兩百元以下罰款,；情節(jié)嚴(yán)重的,，處五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款,。

此外,，阻礙執(zhí)法的還有可能觸及刑法。刑法第277條規(guī)定,，以暴力,、威脅方法阻礙國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的,，處三年以下有期徒刑、拘役,、管制或者罰金,。

拒絕、阻礙檢查,、調(diào)查行為將重罰

中恒電氣拒不配合調(diào)查案不禁令市場(chǎng)回想起資本市場(chǎng)首例因不配合檢查,、調(diào)查案件——深大通案。

2019年5月22日,，名不見經(jīng)傳的深大通徹底“火”了——辱罵,、威脅檢查、調(diào)查人員,。

經(jīng)查,，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會(huì)檢查,、調(diào)查人員先后多次前往深大通檢查,、調(diào)查，在此過程中,，深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收監(jiān)督檢查,、調(diào)查通知書，拒絕檢查,、調(diào)查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所,，拒絕接受詢問，拒絕提供會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)文件資料,，辱罵,、威脅檢查、調(diào)查人員,，擅自轉(zhuǎn)移,、隱瞞被封存的重要證據(jù)等拒絕、阻礙檢查,、調(diào)查的行為,。

其中，2019年5月22日下午,，深大通員工使用推搡,、抓撓調(diào)查人員，搶奪,、摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查,，致證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷,、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀,。

證監(jiān)會(huì)在去年7月的公告中,，將深大通此前的抗法事件，定性為“首例因不配合檢查,、調(diào)查,，被證監(jiān)會(huì)立案查處的案件”,，明確表示深大通及相關(guān)人員的違法行為性質(zhì)特別惡劣,，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)監(jiān)管秩序，造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響,。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

2019年11月,，證監(jiān)會(huì)公布針對(duì)深大通及相關(guān)負(fù)責(zé)人的行政處罰決定書和市場(chǎng)禁入決定書。針對(duì)深大通拒絕配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查中存在的多處違規(guī)現(xiàn)象,，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司予以警告,，并開出60萬元的頂格處罰。對(duì)于深大通實(shí)際控制人姜?jiǎng)?，證監(jiān)會(huì)對(duì)其處以10年證券市場(chǎng)禁入,，其余相關(guān)人員均為5年禁入。

此外,，浙江九好案調(diào)查期間,，上市公司編造虛假材料、串通供應(yīng)商不配合調(diào)查,、由律師出面干擾調(diào)查,，向調(diào)查組施壓，意圖達(dá)到終止調(diào)查,、逃避法律制裁的目的,。調(diào)查組甚至遭遇匿名電話、被訪談供應(yīng)商圍堵,、長(zhǎng)時(shí)間滯留地方派出所等情況,。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查,、調(diào)查職權(quán),，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,，不得拒絕、阻礙和隱瞞,。對(duì)拒絕,、阻礙檢查、調(diào)查的行為,，證監(jiān)會(huì)將依法予以嚴(yán)厲處罰,；對(duì)妨害社會(huì)治安秩序的,，依法由公安機(jī)關(guān)給予治安管理處罰；對(duì)涉嫌犯罪的,，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。

董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”

更應(yīng)知法守法

業(yè)內(nèi)人士表示，像深大通這樣的“硬對(duì)抗”畢竟是少數(shù),，而在證券執(zhí)法中更多的是遭遇躲避不見,、故意拖延、謊言誤導(dǎo)等不配合調(diào)查的“軟抵抗”,，例如董事長(zhǎng)以犯病為由拒絕簽收調(diào)查文書,，拒不接聽電話等行為。作為上市公司的董監(jiān)高更應(yīng)知法守法,。

“大股東和上市公司董監(jiān)高要常懷敬畏之心”,，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿此前在出席中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)2019年年會(huì)并講話時(shí)指出，作為市場(chǎng)主體,，上市公司一要敬畏市場(chǎng),，尊重規(guī)律，走穩(wěn)健合規(guī)的發(fā)展之路,；二要敬畏法治,，遵守規(guī)則，強(qiáng)化誠(chéng)信契約精神,；三要敬畏專業(yè),，突出主業(yè)，自覺遠(yuǎn)離市場(chǎng)亂象,；四要敬畏投資者,，回報(bào)投資者，積極踐行股權(quán)文化,。

市場(chǎng)人士分析,，實(shí)控人、大股東的違法違規(guī)行為頻現(xiàn)折射出敬畏之心的缺失,。知敬畏守底線,，方能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。一切與市場(chǎng)規(guī)律和法律法規(guī)對(duì)抗的行為,，必然受到市場(chǎng)和法律的懲罰,，付出沉重代價(jià)。

編輯：張楠 徐效鴻

原標(biāo)題：上市公司董事長(zhǎng)涉嫌操縱市場(chǎng),，拒不配合調(diào)查,！證監(jiān)會(huì)：立案 來源：中國(guó)證券報(bào)