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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（中國(guó)證券報(bào)）

中恒電氣案是新證券法實(shí)施以來(lái)，因拒不配合調(diào)查被立案的第一案。新證券法明確規(guī)定了對(duì)拒絕和阻礙調(diào)查的處罰條款，并加大了懲戒力度。

中恒電氣8月19日晚間公告稱，董事長(zhǎng)朱國(guó)錠因“涉嫌操縱中恒電氣股價(jià)”、“拒不配合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，涉嫌違反相關(guān)證券法律、法規(guī)”，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。

這也是新證券法實(shí)施以來(lái)，因拒不配合調(diào)查被立案的第一案。

董事長(zhǎng)涉嫌操縱市場(chǎng)

公開(kāi)資料顯示，朱國(guó)錠， 1965年出生，大專學(xué)歷。自中恒電氣成立至2012年任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理， 2012年1月辭去公司總經(jīng)理一職，現(xiàn)擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。

去年11月，朱國(guó)錠夫婦還因違規(guī)減持收到監(jiān)管罰單。

圖片來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

近期，上市公司實(shí)際控制人、高管人員操縱本公司股票或者內(nèi)幕交易股票的案件時(shí)有發(fā)生。

嘉化能源日前發(fā)布公告稱，公司于8月7日收到公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)管建忠通知，其于8月6日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《調(diào)查通知書(shū)》，因涉嫌操縱證券市場(chǎng)，證監(jiān)會(huì)決定根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，對(duì)其立案調(diào)查。管建忠因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事長(zhǎng)、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)主任委員、薪酬與考核委員會(huì)委員及下屬控股子公司所有職務(wù)，辭職后不再擔(dān)任公司及下屬控股子公司任何職務(wù)。

江西證監(jiān)局網(wǎng)站日前公布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，江西證監(jiān)局對(duì)時(shí)任江特電機(jī)財(cái)務(wù)總監(jiān)龍良萍內(nèi)幕交易、短線交易江特電機(jī)股票等行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，針對(duì)龍良萍內(nèi)幕交易、短線交易行為，罰沒(méi)逾90萬(wàn)元。

洲際油氣6月5日公告稱，實(shí)際控制人許玲因個(gè)人涉嫌內(nèi)幕交易公司股票，收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》。

證監(jiān)會(huì)通報(bào)的上半年案件辦理情況顯示，內(nèi)幕交易案件多發(fā)態(tài)勢(shì)得到一定遏制，惡性操縱市場(chǎng)案件仍然較多。上半年內(nèi)幕交易案發(fā)數(shù)量呈下降趨勢(shì)，利用并購(gòu)重組、業(yè)績(jī)大幅波動(dòng)進(jìn)行不公平交易仍較多發(fā)，避損型內(nèi)幕交易案件同比增長(zhǎng)。從操縱市場(chǎng)案件看，實(shí)際控制人伙同市場(chǎng)機(jī)構(gòu)操縱本公司股票價(jià)格案件時(shí)有發(fā)生。新三板掛牌公司太一云實(shí)際控制人為符合創(chuàng)新層條件，拉抬公司股價(jià)被立案調(diào)查。某上市公司實(shí)控人涉嫌動(dòng)用數(shù)百個(gè)證券賬戶拉抬股價(jià)配合減持，非法獲利數(shù)億元。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，將全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院金融委關(guān)于對(duì)資本市場(chǎng)違法行為“零容忍”的工作要求，堅(jiān)決從重從快從嚴(yán)打擊上市公司財(cái)務(wù)造假、惡性操縱市場(chǎng)及內(nèi)幕交易等重大違法違規(guī)行為，綜合運(yùn)用一案多查、行政處罰、市場(chǎng)禁入、重大違法強(qiáng)制退市以及刑事追責(zé)、民事賠償?shù)热轿涣Ⅲw式追責(zé)機(jī)制，切實(shí)提高違法成本，凈化市場(chǎng)生態(tài)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

新證券法施行后 首例拒不配合調(diào)查案件

中恒電氣案是新證券法實(shí)施以來(lái)，因拒不配合調(diào)查被立案的第一案。新證券法明確規(guī)定了對(duì)拒絕和阻礙調(diào)查的處罰條款，并加大了懲戒力度。

新證券法第一百七十三條明確，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

另?yè)?jù)新證券法第二百一十八條，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。

而原證券法只做出原則性規(guī)定，并未規(guī)定罰則。

除了行政處罰，阻礙執(zhí)法的還可以按治安條例處罰。《治安管理處罰法》第50條規(guī)定，阻礙國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的，處警告或者兩百元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款。

此外，阻礙執(zhí)法的還有可能觸及刑法。刑法第277條規(guī)定，以暴力、威脅方法阻礙國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罰金。

拒絕、阻礙檢查、調(diào)查行為將重罰

中恒電氣拒不配合調(diào)查案不禁令市場(chǎng)回想起資本市場(chǎng)首例因不配合檢查、調(diào)查案件——深大通案。

2019年5月22日，名不見(jiàn)經(jīng)傳的深大通徹底“火”了——辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員。

經(jīng)查，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會(huì)檢查、調(diào)查人員先后多次前往深大通檢查、調(diào)查，在此過(guò)程中，深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書(shū)，拒絕檢查、調(diào)查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所，拒絕接受詢問(wèn)，拒絕提供會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)文件資料，辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員，擅自轉(zhuǎn)移、隱瞞被封存的重要證據(jù)等拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為。

其中，2019年5月22日下午，深大通員工使用推搡、抓撓調(diào)查人員，搶奪、摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查，致證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀。

證監(jiān)會(huì)在去年7月的公告中，將深大通此前的抗法事件，定性為“首例因不配合檢查、調(diào)查，被證監(jiān)會(huì)立案查處的案件”，明確表示深大通及相關(guān)人員的違法行為性質(zhì)特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)監(jiān)管秩序，造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響。

圖片來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

2019年11月，證監(jiān)會(huì)公布針對(duì)深大通及相關(guān)負(fù)責(zé)人的行政處罰決定書(shū)和市場(chǎng)禁入決定書(shū)。針對(duì)深大通拒絕配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查中存在的多處違規(guī)現(xiàn)象，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司予以警告，并開(kāi)出60萬(wàn)元的頂格處罰。對(duì)于深大通實(shí)際控制人姜?jiǎng)ΓC監(jiān)會(huì)對(duì)其處以10年證券市場(chǎng)禁入，其余相關(guān)人員均為5年禁入。

此外，浙江九好案調(diào)查期間，上市公司編造虛假材料、串通供應(yīng)商不配合調(diào)查、由律師出面干擾調(diào)查，向調(diào)查組施壓，意圖達(dá)到終止調(diào)查、逃避法律制裁的目的。調(diào)查組甚至遭遇匿名電話、被訪談供應(yīng)商圍堵、長(zhǎng)時(shí)間滯留地方派出所等情況。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。對(duì)拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為，證監(jiān)會(huì)將依法予以嚴(yán)厲處罰；對(duì)妨害社會(huì)治安秩序的，依法由公安機(jī)關(guān)給予治安管理處罰；對(duì)涉嫌犯罪的，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”

更應(yīng)知法守法

業(yè)內(nèi)人士表示，像深大通這樣的“硬對(duì)抗”畢竟是少數(shù)，而在證券執(zhí)法中更多的是遭遇躲避不見(jiàn)、故意拖延、謊言誤導(dǎo)等不配合調(diào)查的“軟抵抗”，例如董事長(zhǎng)以犯病為由拒絕簽收調(diào)查文書(shū)，拒不接聽(tīng)電話等行為。作為上市公司的董監(jiān)高更應(yīng)知法守法。

“大股東和上市公司董監(jiān)高要常懷敬畏之心”，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿此前在出席中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)2019年年會(huì)并講話時(shí)指出，作為市場(chǎng)主體，上市公司一要敬畏市場(chǎng)，尊重規(guī)律，走穩(wěn)健合規(guī)的發(fā)展之路；二要敬畏法治，遵守規(guī)則，強(qiáng)化誠(chéng)信契約精神；三要敬畏專業(yè)，突出主業(yè)，自覺(jué)遠(yuǎn)離市場(chǎng)亂象；四要敬畏投資者，回報(bào)投資者，積極踐行股權(quán)文化。

市場(chǎng)人士分析，實(shí)控人、大股東的違法違規(guī)行為頻現(xiàn)折射出敬畏之心的缺失。知敬畏守底線，方能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。一切與市場(chǎng)規(guī)律和法律法規(guī)對(duì)抗的行為，必然受到市場(chǎng)和法律的懲罰，付出沉重代價(jià)。

編輯：張楠 徐效鴻

原標(biāo)題：上市公司董事長(zhǎng)涉嫌操縱市場(chǎng)，拒不配合調(diào)查！證監(jiān)會(huì)：立案 來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)