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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（新浪財經(jīng)）

來源：中國證券網(wǎng)

“捕鼠”升級！兩起基金經(jīng)理“老鼠倉”案件接連曝光。

一位利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，暗示他人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，被認定為利用未公開信息交易罪，但因與涉案賬戶之間無利益關(guān)聯(lián)，免予了刑事處罰；另一位曾是明星基金經(jīng)理，獲得諸多獎項，但因操作別人賬戶交易股票，被終身禁入市場。

李險峰一審、二審均被認定有罪

重慶市高級人民法院刑事裁定書顯示，重慶市第一中級人民法院審理重慶市人民檢察院第一分院指控李險峰犯利用未公開信息交易罪一案，于2020年6月11日作出刑事判決，宣判后，李險峰對判決不服，提出上訴，最終法院維持原判。

重慶市第一中級人民法院認定，2013年9月至2015年9月，李險峰將其管理的年金、廣發(fā)小盤成長混合基金、廣發(fā)新經(jīng)濟混合基金產(chǎn)品中的多支股票交易信息多次透露給張某，暗示張某交易相應(yīng)股票。張某使用王某、徐某的個人股票賬戶，先于或同期于廣發(fā)基金管理有限公司進行交易，趨同交易股票數(shù)二十余支。

李險峰提出張某證言不屬實，二人交流的信息不屬于“未公開信息”，以趨同率作為證據(jù)對其定罪錯誤，其行為不構(gòu)成犯罪的意見。

重慶市高級人民法院表示，根據(jù)時間的跨度、趨同交易股票的數(shù)量、金額、占比，結(jié)合張某的證言、李險峰的供述，足以認定李險峰的行為構(gòu)成利用未公開信息交易罪，鑒于本案尚未造成嚴重后果，且李險峰與涉案賬戶之間無利益關(guān)聯(lián)，其主觀惡性較小，依法對其免予刑事處罰。

令人唏噓的是，李險峰被查匆匆離職后，他所管理的廣發(fā)小盤成長由劉格菘接手，2019年劉格菘成為公募基金冠軍，2020年三季度末管理規(guī)模高達800多億元。

原文標(biāo)題：“捕鼠”升級！兩起基金經(jīng)理“老鼠倉”案件曝光……   來源：新浪財經(jīng)   原文鏈接：https://baijiahao.baidu.com/s?id=1682587354750009368&wfr=spider&for=pc