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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（中國經(jīng)濟網(wǎng)）

北京證監(jiān)局近日對非法制作售賣研究報告的行為給予行政處罰，這給一些非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的“財經(jīng)大V”敲響了警鐘。

北京證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示，處罰對象為北京知可行科技有限公司（以下簡稱北京知可行）及公司監(jiān)事陳立鋒、員工呂長順，北京證監(jiān)局對呂長順等涉嫌非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)案進行了立案調(diào)查、審理，決定沒收北京知可行違法所得22218元，并處以40萬元罰款，對陳立鋒、呂長順給予警告，并分別處以6萬元罰款。

網(wǎng)絡(luò)平臺銷售研究報告

案件要追溯到2017年，當(dāng)年8月，興業(yè)證券與浙江同花順云軟件有限公司簽訂了在同花順旗下財經(jīng)社區(qū)開展線上投顧業(yè)務(wù)合作的協(xié)議，興業(yè)證券具體負責(zé)開展合作的為興業(yè)證券杭州清泰街營業(yè)部。經(jīng)同花順工作人員陳某介紹，呂長順、陳立鋒與興業(yè)證券杭州清泰街營業(yè)部合作在同花順旗下財經(jīng)社區(qū)開展線上投顧業(yè)務(wù)，形式為付費訂閱研究報告。

2017年9月27日，陳立鋒實際控制的北京知可行與浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技有限公司簽訂了《同花順平臺知識服務(wù)協(xié)議》。

2017年10月9日，呂長順與北京知可行簽訂正式勞動合同，入職后呂長順將其所有的同花順平臺“凱恩斯V”賬戶注冊信息中的認證名變更為北京知可行。

2018年3月至2018年9月，北京知可行與興業(yè)證券杭州清泰街營業(yè)部合作，通過“凱恩斯V”賬戶在同花順旗下財經(jīng)社區(qū)出售付費服務(wù)包,該付費服務(wù)包內(nèi)容為一篇疫苗行業(yè)研究報告《重磅品種陸續(xù)上市大爆發(fā)，疫苗迎來新時代——疫苗行業(yè)的發(fā)展前景分析》（以下簡稱《疫苗前景分析》），銷售單價為99元，署名為陳某麗及凱恩斯團隊。

凱恩斯團隊包括北京知可行實際控制人、監(jiān)事陳立鋒和北京知可行員工呂長順。北京知可行、陳立鋒及呂長順均未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。《疫苗前景分析》由呂長順和陳立鋒通過公開渠道收集相關(guān)資料整理而成，陳某麗負責(zé)《疫苗前景分析》在興業(yè)證券內(nèi)部的審核流程。2018年3月22日至2018年9月3日，《疫苗前景分析》共售出238份，扣除相關(guān)費用后北京知可行銀行賬戶共收到款項22218元。

非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)

北京證監(jiān)局指出，北京知可行上述行為，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十七條所述的“未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”的行為。

其中，呂長順在申辯材料及聽證過程中提出：第一，《疫苗前景分析》屬于科普文章，不是證券研究報告。第二，本人僅為北京知可行聘用員工，僅限于在網(wǎng)絡(luò)上文字資料搜集，并且未在文章中署名，也未獲得過任何收入，不應(yīng)處罰本人。第三，《疫苗前景分析》經(jīng)過了同花順以及興業(yè)證券的審核，即使內(nèi)容存在一定瑕疵，也是兩個公司的審核不合規(guī)，與其沒有關(guān)系。第四，僅獲得2萬余元的收入，且沒有社會危害，沒有客戶投訴，沒有受害者，罰款金額過高。

北京證監(jiān)局認為，《疫苗前景分析》符合《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二條對于證券研究報告的定義。北京知可行與其他機構(gòu)合作發(fā)布由凱恩斯團隊與他人共同署名的《疫苗前景分析》并收取費用的行為屬于經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。北京知可行及凱恩斯團隊成員陳立鋒、呂長順，均明知自己沒有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。且本案對于當(dāng)事人的量罰，充分考慮了涉案行為的違法事實、情節(jié)、社會危害程度以及責(zé)任人員的職務(wù)、作用等情況，量罰適當(dāng)。北京證監(jiān)局對上述陳述申辯意見不予采納。

粉絲數(shù)量逾239萬

記者查閱微博發(fā)現(xiàn)，有昵稱為“凱恩斯”的大V，其微博發(fā)布視頻的主講人為呂長順。

“凱恩斯”的微博認證資料為新浪財經(jīng)名博、微博簽約自媒體，粉絲數(shù)量逾239萬。“凱恩斯”微博近期發(fā)布的視頻內(nèi)容主要與股市投資相關(guān)。

微博大V“凱恩斯”與上述案件當(dāng)事人在同花順平臺昵稱名一致，實名也一致。

此次處罰再次給從事非法證券活動的“大V”敲響了警鐘。

此外，證監(jiān)會近期發(fā)布消息，近日，媒體報道個別股票有“大V”配合“莊家”出貨，忽悠式薦股，投資者接盤后股價暴跌，損失慘重，需高度警惕。

證監(jiān)會表示，天下沒有免費的午餐，所謂的“莊家”“大V”們熱心薦股必有所圖，請務(wù)必提高警惕，保持理性投資心態(tài)，以免上當(dāng)受騙。對操縱市場、非法薦股等違法行為，證監(jiān)會將保持高壓打擊態(tài)勢；發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，及時移送公安機關(guān)立案查處，依法追究刑事責(zé)任。

來源:中國證券報

責(zé)任編輯:閆歡

原文標(biāo)題：研報造假！“財經(jīng)大V”被罰！   來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)    原文鏈接：https://baijiahao.baidu.com/s?id=1683771148094295978&wfr=spider&for=pc