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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（金融界）

來源：中國證券報

作者：李嵐君

今日，來自交易商協(xié)會的一則公告引起了行業(yè)關(guān)注,。

11月30日,，中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布公告稱，東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司存在涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債務(wù)融資工具提供便利,，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為，將對東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司開展自律調(diào)查,。

圖片來源：湖北證監(jiān)局

風(fēng)控系統(tǒng)漏洞百出

Wind數(shù)據(jù)顯示，東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司,，2013年2月25日正式成立。由東海證券股份有限公司,、深圳鵬博實業(yè)集團有限公司和蘇州市相城區(qū)江南化纖集團有限公司共同發(fā)起成立,。注冊地上海，注冊資本1.5億元人民幣,。2020年上半年,，東海基金總營業(yè)收入為0.78億元,。

圖片來源：Wind

從規(guī)?？矗焯旎痫@示,，東?；鸸?/span>3位基金經(jīng)理，管理規(guī)模達(dá)到18.17億元,。

圖片來源：天天基金

就是這樣一家規(guī)模不大的公司,，近年來，頻頻出現(xiàn)風(fēng)控漏洞,。

2018年1月16日,，上交所發(fā)布《關(guān)于對東海基金—工商銀行—東?；?/span>—鑫龍72號資產(chǎn)管理計劃（第一期）名下證券賬戶實施限制交易紀(jì)律處分的決定》,，對該賬戶實施交易6個月的紀(jì)律處分。

2018年4月,，湖北證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司采取出具警示函措施的決定》，東海基金因旗下管理的東?；?/span>-工商銀行-東?；?/span>-鑫龍72號資產(chǎn)管理計劃（下稱鑫龍72號）違規(guī)減持聞泰科技而受到警示。

債券基金風(fēng)波不斷

中國證券報記者查閱發(fā)現(xiàn),，東?；鹌煜聝H有12只基金，其中5只混合基金,，6只債券基金,，1只指數(shù)基金。但就是這占據(jù)“大半壁江山”的債券基金,，今年頻繁遭遇巨額贖回,。

1月7日，東?；鹌煜聳|海祥瑞債券發(fā)布公告,，因發(fā)生巨額贖回而調(diào)整凈值精度。2月5日,，公司再次發(fā)布公告調(diào)整凈值精度,。此外，東海祥利純債和東海祥蘇短債也分別在2月5日和4月15日發(fā)布因遭遇巨額贖回而調(diào)整凈值精度,。

彼時東?；鸬墓芾硪?guī)模受到了很大壓力。尤其是東海祥蘇短債,，出現(xiàn)巨額贖回的時候,，距成立僅一個多月時間。

記者查閱重倉債券名單發(fā)現(xiàn),，根據(jù)三季度末東海祥蘇短債A持倉情況披露,，該基金重倉持有“20平煤化（疫情防控債）”，持倉比例高達(dá)8.6％,。值得注意的是,，該債券的承銷商是海通證券。

圖片來源：天天基金

在此之前,，由于永煤違約事件,，引發(fā)了監(jiān)管層的一系列嚴(yán)肅調(diào)查。

11月12日,，交易商協(xié)會表示,，關(guān)注到永城煤電控股集團有限公司繼2020年10月20日發(fā)行“20永煤MTN006”后迅速發(fā)生實質(zhì)性違約。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》,，協(xié)會將對發(fā)行人及相關(guān)中介機構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中是否有效揭示風(fēng)險并充分披露,、是否嚴(yán)格履行相關(guān)職責(zé)啟動自律調(diào)查,。

11月18日，交易商協(xié)會剛剛宣布對海通證券及其相關(guān)子公司啟動自律調(diào)查,。協(xié)會稱,，通過調(diào)查永煤控股獲取的線索結(jié)合市場交易信息，發(fā)現(xiàn)海通證券及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助,，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為,。

原標(biāo)題：涉嫌操縱市場,！這家基金公司被調(diào)查,，上半年3只債基遭巨額贖回  來源：金融界   原文鏈接：https://baijiahao.baidu.com/s?id=1684799914675181004&wfr=spider&for=pc