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領益智造原實控人汪南東被譴責 未履行限售承諾等違規(guī)



發(fā)布時間:2020/12/5 11:08:50   來源:中國經(jīng)濟聞   

【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】:(中國經(jīng)濟聞)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月4日訊 近日,,深交所公布了關于對汪南東給予公開譴責處分的決定。

 

決定書顯示,,經(jīng)查明,廣東領益智造股份有限公司(簡稱“領益智造”,,002600.SZ)原控股股東、實際控制人汪南東存在未履行股份限售承諾、未按規(guī)定披露減持計劃兩宗違規(guī)行為,。

 

一、未履行股份限售承諾。2017年7月26日,,汪南東作為領益智造原控股股東,、實際控制人,與配偶何麗嬋,、兒子汪彥在《發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關聯(lián)交易報告書(草案)》中承諾:“在本次交易完成后(自本次交易發(fā)行的股份上市之日起,,即2018年2月13日)36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人在上市公司中擁有權益的股份?!蓖裟蠔|于2019年9月5日至2020年8月17日累計被動減持領益智造股份合計1.39億股,,金額合計14.77億元。汪南東未履行前述股份限售承諾,,且未采取積極措施,導致其持有的領益智造股份在限售期內(nèi)被轉(zhuǎn)讓,。

 

二,、未按規(guī)定披露減持計劃。2019年12月6日至2019年12月11日,,汪南東作為領益智造持股5%以上的股東,,通過集中競價交易方式減持領益智造股份5282.25萬股,,占領益智造總股本的比例為0.77%,,涉及金額5.67億元,未能按照《上市公司股東,、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》在首次賣出的15個交易日前預先披露減持計劃,。

 

深交所指出,,汪南東的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條,、第2.3條、第3.1.8條,、第11.11.1條,深交所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第4.1.4條,,深交所《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第6.6.1條及深交所《上市公司股東及董事,、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規(guī)定,。

 

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié),依據(jù)深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條和深交所《上市公司紀律處分實施標準(試行)》第二十七條,、第三十五條的規(guī)定,經(jīng)深交所紀律處分委員會審議通過,,決定對汪南東給予公開譴責的處分,。

 

據(jù)領益智造2018年年報顯示,公司自2011年7月15日上市之日起至2018年2月12日,,控股股東及實際控制人為汪南東,。2018年2月13日,公司控股股東變更為領勝投資(深圳)有限公司,,實際控制人變更為曾芳勤,。汪南東自2018年3月4日至2018年8月20日任領益智造董事、副董事長,,隨后因個人原因離任,。

 

截至2020年9月30日,汪南東為領益智造第二大股東,,持有2.60億股,,持股比例3.70%,全部為凍結狀態(tài),。

 

 

 

相關規(guī)定:

 

《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條規(guī)定:發(fā)行人,、上市公司、相關信息披露義務人及相關方違反本規(guī)則,、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:

 

(一)通報批評,;

 

(二)公開譴責,。

 

《上市公司紀律處分實施標準(試行)》第二十七條規(guī)定:上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員,、股東或存托憑證持有人,、實際控制人、收購人,、重大資產(chǎn)重組有關各方等自然人,、機構及其相關人員存在下列涉及承諾事項之一且情節(jié)嚴重的,本所對該當事人予以公開譴責:

 

(一)未在規(guī)定期限內(nèi)簽署聲明及承諾書,,經(jīng)本所多次提醒后仍未簽署,;

 

(二)前述的聲明事項存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,;

 

(三)違反其作出的公開承諾,,數(shù)額較大。

 

相關當事人存在涉及承諾的違規(guī)行為,,未達到公開譴責標準的,,本所可以視情形對其予以通報批評,。

 

《上市公司紀律處分實施標準(試行)》第三十五條規(guī)定:上市公司股東、董事,、監(jiān)事,、高級管理人員等違反承諾,或者違反《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》等法律法規(guī)及本所業(yè)務規(guī)則買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券,,本所綜合考慮其違規(guī)金額,、比例,以及造成的市場影響等,,對相關當事人予以公開譴責或者通報批評,。

 

以下為原文:

 

關于對汪南東給予公開譴責處分的決定

 

當事人:

 

汪南東,廣東領益智造股份有限公司原控股股東,、實際控制人,。

 

經(jīng)查明,汪南東存在以下違規(guī)行為:

 

一,、未履行股份限售承諾

 

2017年7月26日,,汪南東作為廣東領益智造股份有限公司(以下簡稱“領益智造”)原控股股東、實際控制人,,與配偶何麗嬋,、兒子汪彥在《發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關聯(lián)交易報告書(草案)》中承諾:“在本次交易完成后(自本次交易發(fā)行的股份上市之日起,即2018年2月13日)36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人在上市公司中擁有權益的股份,?!蓖裟蠔|于2019年9月5日至2020年8月17日累計被動減持領益智造股份合計138,732,957股,金額合計1,477,130,054元,。汪南東未履行前述股份限售承諾,,且未采取積極措施,導致其持有的領益智造股份在限售期內(nèi)被轉(zhuǎn)讓,。

 

二,、未按規(guī)定披露減持計劃

 

2019年12月6日至2019年12月11日,汪南東作為領益智造持股5%以上的股東,,通過集中競價交易方式減持領益智造股份52,822,498股,,占領益智造總股本的比例為0.77%,涉及金額566,561,272.16元,,未能按照《上市公司股東,、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》在首次賣出的15個交易日前預先披露減持計劃。

 

汪南東的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條,、第2.3條,、第3.1.8條、第11.11.1條,,本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第4.1.4條,,本所《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第6.6.1條及本所《上市公司股東及董事,、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規(guī)定,。

 

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié),,依據(jù)本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條和本所《上市公司紀律處分實施標準(試行)》第二十七條、第三十五條的規(guī)定,,經(jīng)本所紀律處分委員會審議通過,決定對汪南東給予公開譴責的處分,。

 

汪南東如對本所作出的紀律處分決定不服的,,可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內(nèi)向本所申請復核。復核申請應當統(tǒng)一由領益智造通過本所上市公司業(yè)務專區(qū)提交,,或者通過郵寄或者現(xiàn)場遞交方式提交給本所指定聯(lián)系人(劉女士,,電話:0755-88668240)。

 

對于汪南東的上述違規(guī)行為及本所給予的處分,,本所將記入上市公司誠信檔案,,并向社會公開。

 

深圳證券交易所

 

2020年12月1日

 

來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)

原文標題:領益智造原實控人汪南東被譴責 未履行限售承諾等違規(guī)    來源:中國經(jīng)濟聞   原文鏈接:https://baijiahao.baidu.com/s?id=1685128205613395920&wfr=spider&for=pc

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