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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（武子哥點評專欄）

近日，上海證監(jiān)局通報了近期監(jiān)管執(zhí)法中處理的4類典型違法違規(guī)案例。今年來，上海證監(jiān)局集中力量查辦涉及惡性財務造假、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等重大案件，共審理辦結(jié)行政處罰案件14件，對34名責任人員作出處罰決定，罰沒款總額1071萬元。

此次通報的4類案例包括上市公司違規(guī)信息披露案，內(nèi)幕交易案，證券公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂案，證券投資咨詢公司涉嫌向投資者違規(guī)承諾投資收益、提供虛假信息或誤導投資者等違法違規(guī)行為。單個案件涉案金額高達4.8億元，涉案人數(shù)最多達13人。涉案對象包括上市公司、證券公司、證券投資咨詢公司等多類主體及相關責任人員，涉案行為涵蓋信息披露、證券交易、投資咨詢等多類業(yè)務環(huán)節(jié)。

隨著信息網(wǎng)絡技術快速發(fā)展，違法違規(guī)行為的復雜性、隱蔽性和專業(yè)性不斷增強。案例中，內(nèi)幕信息多層次、多渠道傳播，行業(yè)機構(gòu)的違法違規(guī)行為向內(nèi)部控制、日常經(jīng)營、業(yè)務產(chǎn)品的不同層面、不同環(huán)節(jié)蔓延且相互交雜。證券期貨市場涉及巨量社會投資資產(chǎn)，受到社會和投資者的高度關注。上海證監(jiān)局表示，對此類證券期貨違法行為要始終保持高壓態(tài)勢，切實維護投資者合法權益。下一步上海證監(jiān)局將在證監(jiān)會統(tǒng)一領導下，繼續(xù)貫徹對各類違法違規(guī)行為“零容忍”的要求，依法打擊各類證券違法犯罪活動，維護上海資本市場生態(tài)環(huán)境，全力支持上海國際金融中心建設邁向新征程。

【來源：上觀】

原標題：上海證監(jiān)局通報典型違法違規(guī)案例 高壓打擊證券違法犯罪   來源：瀟湘晨報    原文鏈接：https://baijiahao.baidu.com/s?id=1685372469005882846&wfr=spider&for=pc