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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】

本文來源 |邊際財(cái)經(jīng)

編輯整理 |今日讀法

彭博社援引知情人士的話說,，在債券持有人投訴后,，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（簡稱證監(jiān)會(huì)）的執(zhí)法部門最近開始調(diào)查此案,。

目前還不清楚香港證監(jiān)會(huì)是否有任何證據(jù)證明里昂證券的不法行為,，該公司總部設(shè)在香港，由中信證券股份有限公司實(shí)際控制,。

這些指控源于2016年里昂證券為華信能源承銷的美元債券銷售,，該公司是一家收購型石油巨頭，于2018年破產(chǎn),。這些債券的幾個(gè)買家,，包括一名為個(gè)人賬戶購買債券的前里昂證券董事總經(jīng)理，指稱該券商及其母公司誤導(dǎo)了投資者,，沒有披露利益沖突,，并與華信能源達(dá)成了不利于債權(quán)人的附帶交易。

一位熟悉此事的人士表示,，迄今為止,，香港證監(jiān)會(huì)對里昂證券的調(diào)查涉及的內(nèi)容包括該公司是否履行了對華信能源的了解客戶義務(wù)，以及該公司是否在出售債券時(shí)與投資者就市場需求進(jìn)行的溝通,。

里昂證券發(fā)言人表示：“我們的政策是不對任何關(guān)于證監(jiān)會(huì)是否正在進(jìn)行調(diào)查的問題進(jìn)行評論,，”他引用了保密規(guī)則。香港證監(jiān)會(huì)拒絕發(fā)表評論,。

里昂證券前高管Kathy Liu指責(zé)該公司在華信能源交易中存在“公然”的不當(dāng)行為,，她在1月13日給證監(jiān)會(huì)的信中稱，里昂證券誤導(dǎo)了債券買家,，沒有披露投資者的需求只夠支付2.5億美元發(fā)行量的60%,。她說里昂證券用自己的資金購買了剩余的部分。

波士頓大學(xué)教授,、前美聯(lián)儲(chǔ)銀行審查員馬克-威廉姆斯表示：“華信能源的債券持有人遭受了重大的財(cái)務(wù)損失,，里昂證券所扮演的角色及其行為是需要調(diào)查的?！?/span>

對于里昂證券來說,，自2013年該公司被中信證券收購以來，關(guān)于里昂證券未來發(fā)展方向的內(nèi)部分歧使該公司一度陷入內(nèi)部紛爭,，導(dǎo)致數(shù)十名高級管理人員離職,。

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