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雷達(dá)財(cái)經(jīng)出品 文|吳艷蕊 編|深海
6月24日,,深圳市勁拓自動(dòng)化設(shè)備股份有限公司(下稱“勁拓股份”)稱,公司收到控股股東吳限通知,,其本人與陳磊,、林建武三人因涉嫌存在操縱證券市場行為,或合計(jì)遭4.96億元罰款,,并沒收違法所得1.65億元。
中國證監(jiān)會同時(shí)擬決定對陳磊采取10年市場禁入措施,;對吳限采取5年市場禁入措施,。
同日,勁拓股份發(fā)布公告稱吳限申請辭去公司董事長,、董事等職務(wù),。28日晚間勁拓股份表示,董事會同意選舉公司總經(jīng)理徐德勇為董事長,。
此次擬與吳限一起遭中國證監(jiān)會處罰的陳磊,、林建武并非勁拓股份主要股東。此前,,君如資產(chǎn)的私募曾舉牌勁拓股份,,該公司老總陳磊譽(yù)為“民間股神”,而君如資產(chǎn)曾因違規(guī)舉牌勁拓股份被深交所下發(fā)監(jiān)管函,。但君如資產(chǎn)老總陳磊是否和此次被處罰的陳磊系同一人,,目前尚不確定,。
公司創(chuàng)始人吳限擬將被采取5年市場禁入措施
6月24日,勁拓股份發(fā)布《關(guān)于控股股東收到行政處罰事先告知書的公告》,。
公告稱,,中國證監(jiān)會于2021年6月24日向公司控股股東吳限發(fā)布《行政處罰及市場禁入事先告知書》。陳磊,、林建武,、吳限涉嫌違反《證券法》,構(gòu)成操縱證券市場行為,。據(jù)規(guī)定,,中國證監(jiān)會擬決定沒收三人違法所得共計(jì)1.65億元,并處以4.96億元的罰款,,違法所得及罰款金額合計(jì)6.61億元,,由陳磊承擔(dān)50%、吳限承擔(dān)30%,、林建武承擔(dān)20%,。
同時(shí)依據(jù)《證券法》和《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會擬決定對陳磊采取10年市場禁入措施,;對吳限采取5年市場禁入措施,。
上述擬處罰決定僅為中國證監(jiān)會對吳限的事先告知,最終結(jié)果以中國證監(jiān)會正式出具行政處罰決定為準(zhǔn),。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,,針對此次擬處罰決定,吳限已向中國證監(jiān)會申請進(jìn)行陳述,、申辯和要求聽證,。
勁拓股份稱,此次吳限涉嫌操縱證券市場的行為,,不涉及公司資金,。擬處罰決定僅涉及吳限個(gè)人,與公司的日常經(jīng)營管理,、業(yè)務(wù)活動(dòng)無關(guān),,公司生產(chǎn)經(jīng)營正常,經(jīng)營戰(zhàn)略不變,。
此次的擬處罰決定源自此前的《調(diào)查通知書》,。2020年10月28日,勁拓股份收到中國證監(jiān)會對公司控股股東吳限發(fā)布的《調(diào)查通知書》,。因吳限涉嫌證券市場操作,,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。
吳限辭去董事長職務(wù),,總經(jīng)理徐德勇繼任
在勁拓股份發(fā)布擬處罰決定公告的同時(shí),,當(dāng)事人吳限向公司董事會遞交了辭職報(bào)告。
吳限因個(gè)人原因申請辭去公司董事長,、董事,、董事會戰(zhàn)略委員會主任委員職務(wù)。辭職后,,吳限仍將在公司繼續(xù)工作,。此次辭職不會導(dǎo)致勁拓股份現(xiàn)有董事會成員人數(shù)低于法定最低人數(shù),不會對公司董事會的正常運(yùn)作產(chǎn)生影響,。
辭職公告中稱,,吳限為勁拓股份的創(chuàng)始人、控股股東,,自公司創(chuàng)立以來一直擔(dān)任董事長,。截至公告披露日,吳限持有公司股票7972.90萬股,,占公司總股本的32.86%,。吳限任職董事長期間,帶領(lǐng)全體員工數(shù)十年如一日,,專注于電子熱工專用設(shè)備領(lǐng)域,。
資料顯示,吳限于1968年出生,,冶金專業(yè),,大學(xué)本科學(xué)歷。曾任職于貴州鐵合金廠,、日東電子,,1996年創(chuàng)立深圳市勁拓實(shí)業(yè)有限公司,2005年起擔(dān)任深圳市勁拓自動(dòng)化設(shè)備有限公司董事長,。
除勁拓股份旗下子公司外,,吳限還在上海興富創(chuàng)業(yè)投資管理中心(有限合伙)擔(dān)任股東,在勁泰科技有限責(zé)任公司擔(dān)任執(zhí)行董事,、總經(jīng)理、法定代表人,、股東,,在深圳市佳泰一號投資合伙企業(yè)(有限合伙)擔(dān)任股東,在深圳市勁拓自動(dòng)化設(shè)備股份有限公司高新技術(shù)中心擔(dān)任法定代表人,。
勁拓股份成立于2004年7月,,主要從事專用設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù),,主要產(chǎn)品按大類可以劃分為電子整機(jī)裝聯(lián)設(shè)備,、光電平板顯示模組生產(chǎn)專用設(shè)備等。其中電子整機(jī)裝聯(lián)設(shè)備主要提供給下游電子制造企業(yè),,用于組建電子工業(yè)中的印刷電路板組件生產(chǎn)線,,該類設(shè)備廣泛應(yīng)用于通訊、汽車,、消費(fèi)電子產(chǎn)品及國防,、航空航天電子產(chǎn)品等生產(chǎn)過程。勁拓股份成功向光電平板顯示模組等精密生產(chǎn)專用設(shè)備領(lǐng)域的延伸和擴(kuò)展,,得益于在電子裝備制造領(lǐng)域積累的豐富經(jīng)驗(yàn),,
6月28日晚間,勁拓股份公告稱,,董事會同意選舉徐德勇為公司第四屆董事會董事長,。自2017年4月至今,徐德勇?lián)喂究偨?jīng)理,。
民間股神陳磊旗下公司曾因違規(guī)舉牌勁拓股份被監(jiān)管
目前,,吳限持有7972.90萬股中,有2689萬股處于質(zhì)押狀態(tài),,占出質(zhì)人持股比33.61%,,占流通A股比14.69%。
雷達(dá)財(cái)經(jīng)查詢勁拓股份公告發(fā)現(xiàn),,林建武和公司創(chuàng)始人吳限有過交集,。
公司于2012年發(fā)布的招股書顯示,2008年8月15日,,勁拓股份關(guān)聯(lián)公司勁同礦業(yè)股東會決議,,同意勁拓有限將持有的勁同礦業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓, 其中 44.98%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給吳限7.01%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給林建武,。2010 年7月 23日,,經(jīng)勁同礦業(yè)股東會決議,同意張紀(jì)龍,、林建武將持有全部的股權(quán)分別轉(zhuǎn)讓給吳限,、張靜、張文運(yùn),。股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,,林建武不再持有勁同礦業(yè)股份。
陳磊也曾在公司公告中出現(xiàn),。
2019年9月勁拓股份公布的《簡式權(quán)益報(bào)告書》中,,陳磊作為深圳市君如資產(chǎn)管理顧問有限公司(下稱“君如資產(chǎn)”)的法定代表人出現(xiàn)。
2019年年報(bào)稱,君如資產(chǎn)旗下基金于2019年9月5日采用大宗交易方式減持上市公司股份54.85萬股,。至此,,君如資產(chǎn)不再為公司持股5%以上的股東。
值得一提的是,,“創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函[2018]第95號”的文件標(biāo)題為“關(guān)于深圳市君如資產(chǎn)管理顧問有限公司”,,指出君如資產(chǎn)在2018年7月買賣勁拓股份的過程中存在違法行為,要求公司充分重視上述問題,,吸取教訓(xùn),,及時(shí)整改,杜絕上述違規(guī)行為的再次發(fā)生,。
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