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根據(jù)證券交易委員會(SEC)2019年的訴狀,梅里麥克制藥公司(Merrimack Pharmaceuticals)統(tǒng)計分析部門前華裔主管王淞江,與麻薩諸塞州劍橋市另一家生物科技公司Akebia Therapeutics的生物統(tǒng)計學前主任陳潔森(Jason Chan,音譯)是密友。
在梅里麥克公司宣布他們的藥物測試結果之前,王淞江提前將這些結果告訴陳潔森,讓陳能夠利用這些內幕信息進行股票交易。陳潔森也投桃報李,在自己雇主Akebia制藥公司正式發(fā)布消息前,將公司一種新藥的臨床研究結果告知王淞江,讓王也能提早進行交易來獲利。訴狀稱,王淞江根據(jù)陳潔森的提示,購買了10.8萬美元的Akebia制藥公司的證券。
同意(訴訟和解)的判決指雙方當事人同意訴訟和解的判決,實際上是經法院認可的雙方自行達成的協(xié)議,但經法院判決后即具約束力。
這項最終判決判定王淞江違反1934年《證券交易法》第10(b)條及其下的第10b-5條(關于證券欺詐的起訴標準),處以5萬美元的民事罰款,并永久禁止他擔任高級職員和董事。
在SEC對陳潔森提起的訴訟中,法院先前批準了SEC的簡易判決動議,陳潔森被判違反交易法第10(b)條和規(guī)則10b-5外,還需交出68,699美元的利潤外加13,738美元的判決前利息,并被禁止五年內擔任上市公司的高級職員或董事。
王淞江和陳潔森都被馬薩諸塞州聯(lián)邦檢察官辦公室指控內幕交易,并在陪審團審判后被刑事定罪。王被判監(jiān)禁6個月,陳被判監(jiān)禁36個月;兩人還被勒令支付罰款和賠償金。
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