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2名華裔高管涉嫌內幕交易非法獲利,被永久禁任高管!



發(fā)布時間:2021/6/30 12:54:22   來源:華人生活網(wǎng)   

【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】

   

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6月25日美國證券交易委員會宣布,麻薩諸塞州地方法院日前對前生物制藥公司高管王淞江(Songjiang Wang,音譯)做出最終同意(訴訟和解)的判決(final consent judgment)。王淞江此前被指控與另一家生物制藥公司的前華裔雇員進行內幕交易。

根據(jù)證券交易委員會(SEC)2019年的訴狀,梅里麥克制藥公司(Merrimack Pharmaceuticals)統(tǒng)計分析部門前華裔主管王淞江,與麻薩諸塞州劍橋市另一家生物科技公司Akebia Therapeutics的生物統(tǒng)計學前主任陳潔森(Jason Chan,音譯)是密友。

在梅里麥克公司宣布他們的藥物測試結果之前,王淞江提前將這些結果告訴陳潔森,讓陳能夠利用這些內幕信息進行股票交易。陳潔森也投桃報李,在自己雇主Akebia制藥公司正式發(fā)布消息前,將公司一種新藥的臨床研究結果告知王淞江,讓王也能提早進行交易來獲利。訴狀稱,王淞江根據(jù)陳潔森的提示,購買了10.8萬美元的Akebia制藥公司的證券。

同意(訴訟和解)的判決指雙方當事人同意訴訟和解的判決,實際上是經法院認可的雙方自行達成的協(xié)議,但經法院判決后即具約束力。

這項最終判決判定王淞江違反1934年《證券交易法》第10(b)條及其下的第10b-5條(關于證券欺詐的起訴標準),處以5萬美元的民事罰款,并永久禁止他擔任高級職員和董事。

在SEC對陳潔森提起的訴訟中,法院先前批準了SEC的簡易判決動議,陳潔森被判違反交易法第10(b)條和規(guī)則10b-5外,還需交出68,699美元的利潤外加13,738美元的判決前利息,并被禁止五年內擔任上市公司的高級職員或董事。

王淞江和陳潔森都被馬薩諸塞州聯(lián)邦檢察官辦公室指控內幕交易,并在陪審團審判后被刑事定罪。王被判監(jiān)禁6個月,陳被判監(jiān)禁36個月;兩人還被勒令支付罰款和賠償金。

1 美元=6.46人民幣

來源:https://www.163.com/dy/article/GDO104650514BT3D.html

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