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6月25日美國證券交易委員會宣布,麻薩諸塞州地方法院日前對前生物制藥公司高管王淞江(Songjiang Wang,音譯)做出最終同意(訴訟和解)的判決(final consent judgment),。王淞江此前被指控與另一家生物制藥公司的前華裔雇員進行內(nèi)幕交易,。
根據(jù)證券交易委員會(SEC)2019年的訴狀,,梅里麥克制藥公司(Merrimack Pharmaceuticals)統(tǒng)計分析部門前華裔主管王淞江,,與麻薩諸塞州劍橋市另一家生物科技公司Akebia Therapeutics的生物統(tǒng)計學(xué)前主任陳潔森(Jason Chan,音譯)是密友,。
在梅里麥克公司宣布他們的藥物測試結(jié)果之前,,王淞江提前將這些結(jié)果告訴陳潔森,讓陳能夠利用這些內(nèi)幕信息進行股票交易,。陳潔森也投桃報李,,在自己雇主Akebia制藥公司正式發(fā)布消息前,將公司一種新藥的臨床研究結(jié)果告知王淞江,,讓王也能提早進行交易來獲利,。訴狀稱,王淞江根據(jù)陳潔森的提示,,購買了10.8萬美元的Akebia制藥公司的證券,。
同意(訴訟和解)的判決指雙方當事人同意訴訟和解的判決,實際上是經(jīng)法院認可的雙方自行達成的協(xié)議,,但經(jīng)法院判決后即具約束力,。
這項最終判決判定王淞江違反1934年《證券交易法》第10(b)條及其下的第10b-5條(關(guān)于證券欺詐的起訴標準),,處以5萬美元的民事罰款,并永久禁止他擔任高級職員和董事,。
在SEC對陳潔森提起的訴訟中,,法院先前批準了SEC的簡易判決動議,陳潔森被判違反交易法第10(b)條和規(guī)則10b-5外,,還需交出68,699美元的利潤外加13,738美元的判決前利息,,并被禁止五年內(nèi)擔任上市公司的高級職員或董事。
王淞江和陳潔森都被馬薩諸塞州聯(lián)邦檢察官辦公室指控內(nèi)幕交易,,并在陪審團審判后被刑事定罪。王被判監(jiān)禁6個月,,陳被判監(jiān)禁36個月,;兩人還被勒令支付罰款和賠償金。
1 美元=6.46人民幣
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