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昊華能源31日晚間公告,因涉嫌信息披露違法違規(guī)案,北京證監(jiān)局?jǐn)M處公司60萬(wàn)元罰款,時(shí)任董事長(zhǎng)等3年市場(chǎng)禁入。
2015年,昊華能源收購(gòu)鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱京東方能源)30%股權(quán),取得京東方能源控制權(quán),將其納入公司合并報(bào)表。
2015年2月10日,昊華能源召開第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議《關(guān)于收購(gòu)北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司持有的鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司30%股權(quán)的議案》(以下簡(jiǎn)稱《收購(gòu)議案》)。昊華能源董事長(zhǎng)耿養(yǎng)謀在此次會(huì)上告知與會(huì)董事,此次收購(gòu),將京東方能源實(shí)際持有的4.5億噸煤炭資源調(diào)整為9.6億噸煤炭資源。與會(huì)董事基于此通過(guò)了上述議案。
此后,昊華能源將京東方能源實(shí)際持有的4.5億噸煤炭資源量按照9.6億噸煤炭資源量進(jìn)行了賬務(wù)處理,導(dǎo)致公司2015年、2016年、2017年、2018年年報(bào)虛假記載,虛增資產(chǎn)約28.25億元,虛增金額分別占當(dāng)期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的14.26%、13.96%、13.77%和13.58%。
2019年12月27日,公司公告承認(rèn)2015年收購(gòu)京東方能源股權(quán)事項(xiàng)存在虛增資產(chǎn)。
北京證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)昊華能源給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任昊華能源董事長(zhǎng)耿養(yǎng)謀給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任昊華能源董事兼董事會(huì)秘書關(guān)杰給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任董事田會(huì)、張偉、于福國(guó)給予警告,并分別處以10萬(wàn)元罰款。
此外,鑒于耿養(yǎng)謀知悉、組織、實(shí)施本案違法行為,關(guān)杰、時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)鮑霞知悉并參與實(shí)施本案違法行為,導(dǎo)致昊華能源年度報(bào)告存在多年虛假記載。上述三人違法情節(jié)嚴(yán)重,對(duì)耿養(yǎng)謀、關(guān)杰、鮑霞采取3年證券市場(chǎng)禁入措施,自宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。