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本文來源 |中新經(jīng)緯

編輯整理 |今日讀法網(wǎng)

【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】

因引流開戶不合規(guī)被罰，屢次受罰的恒泰證券基本面堪憂

有券商因引流開戶不合規(guī)被罰了,。

根據(jù)上海證監(jiān)局近期發(fā)布的兩則監(jiān)管措施，恒泰證券上海一營業(yè)部因在銀行渠道引流開戶活動中將開戶獎勵簡單與開戶數(shù),、客戶資產(chǎn)值等掛鉤,，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性,、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容等行為不合規(guī)，該券商及營業(yè)部負(fù)責(zé)人被上海證監(jiān)局出具監(jiān)管措施,。

這不是恒泰證券首次被罰,。近幾年，恒泰證券頻頻因為違規(guī)而遭到行政處罰或被出具監(jiān)管措施,。

在內(nèi)控和合規(guī)存缺陷的同時,，恒泰證券(港股名為恒投證券，01476.HK)的業(yè)績也存在較大的不穩(wěn)定性,，今年上半年處于凈虧損狀態(tài),。

引流開戶不合規(guī)被罰

近期，上海證監(jiān)局發(fā)布了對恒泰證券上海九江路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定,。

上海證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn),，恒泰證券上海九江路證券營業(yè)部在2020年2月至5月的銀行渠道引流開戶活動中將開戶獎勵簡單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤,，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性,、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容；該營業(yè)部投資顧問向客戶提供投資建議時的依據(jù)不夠充分合理,；該營業(yè)部未對客戶交易區(qū)進(jìn)行視頻監(jiān)控,，未能保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料。

“上述情形反映出你營業(yè)部合規(guī)管理存在缺陷,，內(nèi)部控制有待完善,，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂)第六條第四項的規(guī)定,?！鄙虾ＷC監(jiān)局稱。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對上述營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,。上述營業(yè)部應(yīng)在收到?jīng)Q定書之日起3個月內(nèi)完成整改,，并向上海證監(jiān)局提交書面整改報告。

除了恒泰證券應(yīng)擔(dān)責(zé)之外,，上海證監(jiān)局稱,，李曉琴作為上海九江路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對此負(fù)有責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號,，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂)第十條第一款的規(guī)定,。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我局決定對李曉琴采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,。

當(dāng)然,，如果對上述監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到?jīng)Q定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

屢屢被罰,，基本面堪憂

近幾年恒泰證券可謂禍不單行。

在今年7月3日證監(jiān)會公布的2021年證券公司分類結(jié)果中,， 恒泰證券的評級為CCC,。而該公司2020年的評級為A，一下降低了四個級別,。

值得注意的是,，就在2020年，恒泰證券因出借客戶賬戶案成為當(dāng)年證監(jiān)稽查20起典型違法案例之一,。2018年3月至6月,，恒泰證券機(jī)構(gòu)交易部某業(yè)務(wù)團(tuán)隊將35個客戶賬戶提供給他人使用，恒泰證券及相關(guān)責(zé)任人員被行政處罰,。這是一起證券公司將客戶資金賬戶,、證券賬戶提供給他人使用被處罰的典型案件。

對此,，證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)規(guī)定,，責(zé)令恒泰證券股份有限公司改正，給予警告,，并處以100萬元罰款,；并對其他相關(guān)涉事者給予警告，并處以3萬元~10萬元不等的罰款,。

另外,，在2019年4月份時,，恒泰證券被遼寧監(jiān)管局出具警示函。根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書,，恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人,，未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，即存在部分盡職調(diào)查過程未嚴(yán)格執(zhí)行程序,，部分訪談未制作訪談記錄,，盡職調(diào)查底稿訪談記錄不完整，部分訪談僅有錄音,、未經(jīng)被訪談人簽字等問題,。

今年7月，恒泰證券發(fā)布公告稱,，慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃原計劃于2018年11月4日到期,，因咸陽鴻元石油化工有限責(zé)任公司無法足額償付租金，專項計劃提前終止,。由此,，恒泰證券遭到這一專項計劃的三家優(yōu)先級持有人起訴，在一審判決中,，法院裁定恒泰證券賠償創(chuàng)金合信等三家基金公司本金損失9500萬元和收益損失,。

除了內(nèi)控,、合規(guī)上出現(xiàn)問題之外,，恒泰證券近幾年的業(yè)績也不理想。該公司在港股上市,，證券簡稱為恒投證券,。

2018年度~2020年度，恒泰證券的凈利潤分別為-6.73億元,、7.41億元,、4.75億元，存在較大的不穩(wěn)定性,。今年上半年,，該公司又陷入虧損狀態(tài)，凈虧損1249萬元,，同比下降108.99%,。其中，今年上半年,，該公司自營業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入及其他收益1.90億元,，同比下降52.91%。