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8月21日,浙股中恒電氣股價(jià)一字跌停。這已經(jīng)是該股連續(xù)第二日跌停。
禍起蕭墻。8月19日晚間中恒電氣公告,公司董事長(zhǎng)、董事朱國(guó)錠因涉嫌操縱中恒電氣股價(jià)、拒不配合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),涉嫌違反相關(guān)證券法律、法規(guī),根據(jù)有關(guān)規(guī)定,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。這也是新證券法實(shí)施以來,因拒不配合調(diào)查被立案的第一案。
立案調(diào)查前夕減持,董事長(zhǎng)涉嫌操縱市場(chǎng)
8月19日晚間,中恒電氣披露公告稱,公司董事長(zhǎng)、董事朱國(guó)錠因涉嫌操縱上市公司股價(jià)、拒不配合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),違反相關(guān)證券法律法規(guī),已被證監(jiān)會(huì)開展立案調(diào)查。
中恒電氣表示,上述立案調(diào)查事項(xiàng)系對(duì)朱國(guó)錠個(gè)人的調(diào)查,不會(huì)影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),公司將根據(jù)調(diào)查情況及時(shí)履行信披義務(wù)。
“天眼查”顯示,杭州中恒電氣股份有限公司創(chuàng)立于1996年,2010年3月5日登陸深交所中小板,主營(yíng)業(yè)務(wù)為生產(chǎn)配電屏、機(jī)架、整流器模塊以及電源開關(guān)。
據(jù)中恒電氣披露的2020年半年報(bào)顯示,朱國(guó)錠系公司實(shí)控人,直接持有公司6.08%股份,并通過杭州中恒科技投資有限公司間接持有公司35.56%股份,合計(jì)共持有中恒電氣41.64%的股份。
就在證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查前,中恒電氣曾發(fā)布了一份關(guān)于公司實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人減持比例達(dá)到1%暨集中競(jìng)價(jià)減持?jǐn)?shù)量過半的進(jìn)展公告。公告稱近日收到實(shí)控人朱國(guó)錠及其一致行動(dòng)人包曉茹(其配偶)減持公司股份比例累計(jì)達(dá)到1%的告知函,朱國(guó)錠、包曉茹于2020年8月12日至8月17日通過集中競(jìng)價(jià)交易合計(jì)減持公司股票563.6萬股,占公司總股本的1%,合計(jì)套現(xiàn)約8225萬元。
朱國(guó)錠、包曉茹二人早在今年2月6日就披露了減持股份計(jì)劃,擬通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易等方式合計(jì)減持不超過1792.98萬股,即不超過公司總股本的3.18%,,在立案調(diào)查前夕突擊減持令人生疑。
新證券法施行后首例拒不配合調(diào)查案件
近期,上市公司實(shí)際控制人、高管人員操縱本公司股票或者內(nèi)幕交易股票的案件時(shí)有發(fā)生。中恒電氣案是新證券法實(shí)施以來因拒不配合調(diào)查被立案的第一案。
浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示,根據(jù)新《證券法》第192條規(guī)定,操縱證券市場(chǎng)的,責(zé)令依法處理其非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
此外,新《證券法》第173條規(guī)定:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。第218條規(guī)定:拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán),由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,處以十萬元以上一百萬元以下的罰款,并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。
厲律師指出,老《證券法》對(duì)拒不配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查、檢查的行為,僅作了原則性規(guī)定,而且,處罰金額上限是60萬元,例如:2019年11月,證監(jiān)會(huì)對(duì)深大通給予警告,并處60萬元罰款。相比較而言,新《證券法》對(duì)此類違法行為明確規(guī)定法律后果,罰款金額上限提高至100萬元,并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安處罰,具有很強(qiáng)的威懾力。
原文標(biāo)題:四川眉山市政府原副秘書長(zhǎng)龍學(xué)淵涉嫌受賄被提起公訴,曾在擔(dān)任眉山交通運(yùn)輸局局長(zhǎng)期間為他人謀利 來源 :浙報(bào)融媒體