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商業(yè)與法治輿情觀察室:涉嫌操縱股價 杭州中恒電氣董事長被證監(jiān)會立案調(diào)查



發(fā)布時間:2020/8/22 12:48:20   來源:浙報融媒體   

【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】:(浙報融媒體)


 

8月21日,,浙股中恒電氣股價一字跌停,。這已經(jīng)是該股連續(xù)第二日跌停。

 

禍起蕭墻,。8月19日晚間中恒電氣公告,,公司董事長,、董事朱國錠因涉嫌操縱中恒電氣股價、拒不配合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),,涉嫌違反相關(guān)證券法律,、法規(guī),,根據(jù)有關(guān)規(guī)定,中國證券監(jiān)督管理委員會決定對其進(jìn)行立案調(diào)查,。這也是新證券法實(shí)施以來,,因拒不配合調(diào)查被立案的第一案。

 

立案調(diào)查前夕減持,,董事長涉嫌操縱市場

 

8月19日晚間,,中恒電氣披露公告稱,公司董事長,、董事朱國錠因涉嫌操縱上市公司股價,、拒不配合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),違反相關(guān)證券法律法規(guī),,已被證監(jiān)會開展立案調(diào)查,。

 

中恒電氣表示,上述立案調(diào)查事項系對朱國錠個人的調(diào)查,,不會影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營活動,,公司將根據(jù)調(diào)查情況及時履行信披義務(wù)。

 

“天眼查”顯示,,杭州中恒電氣股份有限公司創(chuàng)立于1996年,,2010年3月5日登陸深交所中小板,主營業(yè)務(wù)為生產(chǎn)配電屏,、機(jī)架,、整流器模塊以及電源開關(guān)。

 

據(jù)中恒電氣披露的2020年半年報顯示,,朱國錠系公司實(shí)控人,,直接持有公司6.08%股份,并通過杭州中恒科技投資有限公司間接持有公司35.56%股份,,合計共持有中恒電氣41.64%的股份,。

 

就在證監(jiān)會立案調(diào)查前,中恒電氣曾發(fā)布了一份關(guān)于公司實(shí)際控制人及其一致行動人減持比例達(dá)到1%暨集中競價減持?jǐn)?shù)量過半的進(jìn)展公告,。公告稱近日收到實(shí)控人朱國錠及其一致行動人包曉茹(其配偶)減持公司股份比例累計達(dá)到1%的告知函,,朱國錠、包曉茹于2020年8月12日至8月17日通過集中競價交易合計減持公司股票563.6萬股,,占公司總股本的1%,,合計套現(xiàn)約8225萬元。

 

朱國錠,、包曉茹二人早在今年2月6日就披露了減持股份計劃,,擬通過集中競價、大宗交易等方式合計減持不超過1792.98萬股,即不超過公司總股本的3.18%,,,,在立案調(diào)查前夕突擊減持令人生疑。

 

新證券法施行后首例拒不配合調(diào)查案件

 

近期,,上市公司實(shí)際控制人,、高管人員操縱本公司股票或者內(nèi)幕交易股票的案件時有發(fā)生。中恒電氣案是新證券法實(shí)施以來因拒不配合調(diào)查被立案的第一案,。

 

浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示,,根據(jù)新《證券法》第192條規(guī)定,操縱證券市場的,,責(zé)令依法處理其非法持有的證券,,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款,;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的,,還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

 

此外,,新《證券法》第173條規(guī)定:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),,被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合,,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,,不得拒絕、阻礙和隱瞞,。第218條規(guī)定:拒絕,、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán),,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,,處以十萬元以上一百萬元以下的罰款,并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰,。

 

厲律師指出,,老《證券法》對拒不配合證監(jiān)會調(diào)查、檢查的行為,,僅作了原則性規(guī)定,,而且,處罰金額上限是60萬元,,例如:2019年11月,證監(jiān)會對深大通給予警告,并處60萬元罰款,。相比較而言,,新《證券法》對此類違法行為明確規(guī)定法律后果,罰款金額上限提高至100萬元,,并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安處罰,,具有很強(qiáng)的威懾力。

 

原文標(biāo)題:四川眉山市政府原副秘書長龍學(xué)淵涉嫌受賄被提起公訴,,曾在擔(dān)任眉山交通運(yùn)輸局局長期間為他人謀利  來源 :浙報融媒體

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