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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（證券日?qǐng)?bào)）

本報(bào)記者 矯 月 見習(xí)記者 馮思婕

繼年初強(qiáng)蹭特斯拉概念收到證監(jiān)會(huì)警示函后,，中恒電氣再次曝出丑聞,。近日，中恒電氣發(fā)布公告稱，董事長(zhǎng)朱國(guó)錠因涉嫌操縱公司股價(jià),、拒不配合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)而被立案調(diào)查,。

受此消息影響，中恒電氣股價(jià)應(yīng)聲下跌,。8月20日,、21日連續(xù)兩天開盤即跌停，截至8月24日收盤,，其股價(jià)報(bào)收11.18元/股,。就在被立案前夕，朱國(guó)錠以均價(jià)14.6元/股突擊減持公司股份,，幸運(yùn)躲過(guò)了此后幾日的股價(jià)大跳水,。

被立案前

實(shí)控人突擊減持

值得關(guān)注的是，就在朱國(guó)錠被立案前一日,，中恒電氣公告稱,，公司近日收到實(shí)控人朱國(guó)錠及其一致行動(dòng)人包曉茹減持公司股份比例累計(jì)達(dá)到1%的告知函。

記者梳理公告發(fā)現(xiàn),，今年2月6日,，中恒電氣發(fā)布公告稱，公司實(shí)控人朱國(guó)錠及其一致行動(dòng)人包曉茹（其配偶）披露了減持股份計(jì)劃的公告,，朱國(guó)錠夫妻計(jì)劃通過(guò)集中競(jìng)價(jià),、大宗交易等方式合計(jì)減持不超過(guò)1792.98萬(wàn)股，即不超過(guò)公司總股本的3.18%,。

5月27日,，減持計(jì)劃時(shí)間已然過(guò)半，朱國(guó)錠夫妻遲遲沒有行動(dòng),。直到此次被立案前幾日,，8月12日至8月17日，朱國(guó)錠夫妻突然出手,，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持563.56萬(wàn)股,，累計(jì)占比1%，依照8月12日至8月17日中恒電氣的股價(jià)估算,，本次減持朱國(guó)錠夫妻套現(xiàn)約8225.40萬(wàn)元,。

有業(yè)內(nèi)人士分析指出，減持時(shí)間與被立案調(diào)查時(shí)間如此接近,，加之朱國(guó)錠“拒不配合”調(diào)查的舉動(dòng),，合理懷疑實(shí)控人是否存在事先收到調(diào)查通知，料想到消息公開后會(huì)影響二級(jí)市場(chǎng)股價(jià),，才在立案前突擊減持,，高位出手套現(xiàn)的嫌疑,。

對(duì)此，京衡律師事務(wù)所沈力棟律師接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“從這些行為來(lái)看是有利用內(nèi)幕消息規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),、違規(guī)交易的可能,，但是具體還是要看實(shí)際情況，比如證監(jiān)會(huì)開始調(diào)查的時(shí)點(diǎn)等,?！?/span>

沈力棟律師告訴記者，新證券法第一百九十一條規(guī)定,，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的,，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得,，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款,；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款,。單位從事內(nèi)幕交易的,，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款,。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的,，從重處罰。

《證券日?qǐng)?bào)》記者以投資者身份詢問(wèn)了中恒電氣證券部工作人員,，該工作人員告訴記者：“董事長(zhǎng)被立案與減持兩者之間是沒有任何關(guān)系的，我們?cè)缇烷_始計(jì)劃實(shí)施減持了,，只是巧合,。”但當(dāng)記者追問(wèn),，董事長(zhǎng)是于何時(shí)起接受調(diào)查,？是否早于減持時(shí)間，該工作人員又表示并不清楚,。

不清楚何時(shí)起接受調(diào)查,，卻又一口咬定朱國(guó)錠被立案與突擊減持毫無(wú)關(guān)聯(lián)，似乎有些缺乏說(shuō)服力,。而在資本市場(chǎng)上,，“無(wú)心”、“被動(dòng)”得知內(nèi)幕消息,，并用此規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),，最終受到監(jiān)管部門處罰的早有先例。

曾有上市公司董事長(zhǎng)涉嫌刑事犯罪,，董事長(zhǎng)的好友在已知悉上市公司受案件牽扯的內(nèi)幕信息后提前賣出該上市公司股票,。知悉內(nèi)幕信息,，并非法利用該內(nèi)幕信息規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)從事股票交易，該董事長(zhǎng)的好友受到“沒一罰二”的行政處罰,。

上市公司一年內(nèi)

收五份監(jiān)管文件

《證券日?qǐng)?bào)》記者還注意到,，朱國(guó)錠是新證券法實(shí)施以來(lái)，因拒不配合有關(guān)部門調(diào)查而被立案的首例,。

關(guān)于朱國(guó)錠涉嫌操縱股價(jià)并拒絕配合調(diào)查的行為,，上海創(chuàng)遠(yuǎn)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人許峰律師告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，該行為或涉及兩種違規(guī),，如果操縱股價(jià)屬實(shí),，還可能會(huì)涉嫌犯罪。

“新證券法第二百一十八條中明確規(guī)定,，拒絕,、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán),，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰,?！痹S峰律師如是說(shuō)。

值得一提的是,，《證券日?qǐng)?bào)》記者查閱中恒電氣上市以來(lái)所有減持公告并計(jì)算,，朱國(guó)錠夫妻二人從2013年至今，通過(guò)多次減持上市公司股票合計(jì)套現(xiàn)約4.19億元,。2010年3月5日上市時(shí),，朱國(guó)錠夫妻及其控制的杭州中恒科技投資有限公司合計(jì)持有中恒電氣59.81%股份；到最近一次減持完畢后,，朱國(guó)錠及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有中恒電氣股份剩余43.3%,。

實(shí)控人大筆減持套現(xiàn)，中恒電氣則因信披違規(guī)與強(qiáng)蹭熱點(diǎn)屢遭監(jiān)管部門關(guān)注,。

包括此次實(shí)控人被立案調(diào)查在內(nèi),，中恒電氣一年內(nèi)共計(jì)收到了五份監(jiān)管文件。作為新證券法實(shí)施以來(lái),，拒絕配合調(diào)查被立案“第一人”,，朱國(guó)錠與其控股的中恒電氣一年內(nèi)就收到了五份監(jiān)管文件，在資本市場(chǎng)上實(shí)屬少見,。

業(yè)內(nèi)人士表示,，對(duì)于一家運(yùn)營(yíng)正常的上市公司來(lái)說(shuō)，如此密集收到監(jiān)管部門關(guān)注,，中恒電氣應(yīng)自我反省在信披合規(guī)方面的漏洞,，避免重蹈覆轍,。

原文標(biāo)題：實(shí)控人涉嫌操縱股價(jià)且拒不配合調(diào)查 中恒電氣股價(jià)遭遇“大跳水”  來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)