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原標(biāo)題:涉嫌存在三大違法事實(shí) *ST華儀擬遭處罰
2020年9月24日,*ST華儀發(fā)布了關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》的公告。從中可以看到:2020年9月23日,公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》(浙處罰字[2020]11號(hào))。
經(jīng)查明,涉嫌違法的事實(shí)有:一、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況;二、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保情況;三、未披露違規(guī)使用募集資金情況。
據(jù)了解,目前*ST華儀收到的只是《行政處罰事先告知書(shū)》,最終的結(jié)果還需要等待《行政處罰決定書(shū)》的確認(rèn),一旦認(rèn)定上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰,根據(jù)相關(guān)司法解釋,在2018年4月10日至2019年11月24日期間買入,并在2019年11月25日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無(wú)論是否解套)的投資者,可以通過(guò)法律途徑來(lái)維護(hù)自身的合法權(quán)益。也可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄(建議為Excel文件)發(fā)送到[email protected]的郵箱,參與由《證券市場(chǎng)紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組織的索賠預(yù)征集活動(dòng)。參與此活動(dòng)的投資者在獲得賠償前無(wú)需支付任何律師費(fèi)用,最終索賠條件與獲賠情況根據(jù)法院判決為準(zhǔn)。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié),依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規(guī)定,浙江監(jiān)管局?jǐn)M決定:對(duì)華儀電氣責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)陳道榮給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)陳孟列、范志實(shí)、李維龍、周丕榮、張學(xué)民給予警告,并分別處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)金旭丹給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)李曉敏給予警告,并處以5萬(wàn)元罰款;對(duì)陳孟德、徐樂(lè)雁、祁和生、周民艷、汪光宇、彭傳彬、屈軍、林忠沛、駱克梅、倪淑燕、陳宇強(qiáng)給予警告,并分別處以3萬(wàn)元罰款。
此外,陳道榮、陳孟列的違法行為損害了上市公司權(quán)益,情節(jié)嚴(yán)重,依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第五條的規(guī)定,浙江監(jiān)管局?jǐn)M對(duì)陳道榮采取終身證券市場(chǎng)禁入;擬對(duì)陳孟列采取10年證券市場(chǎng)禁入。
據(jù)“天眼查APP”顯示,*ST華儀的主營(yíng)業(yè)務(wù)為高壓電器和風(fēng)電設(shè)備制造。接下來(lái),對(duì)于公司的相關(guān)事件進(jìn)展我們也會(huì)持續(xù)關(guān)注。
(文章來(lái)源:證券市場(chǎng)紅周刊)
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