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來源:華夏時報
原標(biāo)題:*ST工新涉信披違法“七宗罪”領(lǐng)罰216萬,股價“腳踝斬”股民索賠訴訟大幕將啟
吳立駿
在被立案調(diào)查27個月后,哈爾濱工大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)股份有限公司(*ST工新,600701)違反證券法律法規(guī)一案塵埃落定。
今年10月22日,黑龍江證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布對工大高新及15名責(zé)任人的行政處罰決定書(10月20日制文),決定對工大高新責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對時任工大高新董事長、工大集團董事長張大成以下15名有責(zé)人員給予警告,并分處最高30萬元最低5萬元罰款。全案總罰款216萬元。
隨著處罰決定的落地,*ST工新證券虛假陳述民事責(zé)任訴訟正式進入司法實體審理流程。上海市東方劍橋律師事務(wù)所資深股票索賠律師吳立駿提示:根據(jù)證券法、最高法相關(guān)司法解釋,凡2017年1月1日至2018年7月23日期間買入工大高新,且2018年7月23日收盤仍持有該股而浮虧的投資者,可發(fā)送姓名、電話、股票名稱、股票數(shù)量到電子郵箱[email protected],也可上“眾維515網(wǎng)”或加微信jiti515提交獲賠報名申請,加入集體索賠訴訟訴前準(zhǔn)備。2018年三季度,公司股東人數(shù)約在6.5萬戶左右,適格投資者可依法行使正當(dāng)索賠權(quán)益減少損失。
2018年7月23日晚間,工大高新公告,公司涉嫌違反證券法律法規(guī)收到證監(jiān)會《立案調(diào)查通知書》。2020年4月21日,黑龍江證監(jiān)局作出《行政處罰及市場禁入事先告知書》;針對當(dāng)事人的陳述申辯意見,證監(jiān)局進一步核查了相關(guān)事實,于2020年10月10日作出《行政處罰及市場禁入事先告知書》。目前,該案已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明,工大高新存在以下違法事實:
(一)工大高新董事長張大成自2005年6月至2018年9月21日期間同時任職工大集團董事長。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,工大集團與工大高新之間構(gòu)成關(guān)聯(lián)方。2016年12月至2017年12月期間,工大高新累計向關(guān)聯(lián)方工大集團提供資金10.16億元,形成關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金10.16億元。工大高新未按照《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定及時披露上述重大事件,也未在當(dāng)期半年報、年報中真實、準(zhǔn)確、完整披露。
(二)2015年12月至2018年1月期間,工大高新及其下屬公司對外提供擔(dān)保(不含對子公司的擔(dān)保)共計18筆,金額累計達63.1億元(其中對關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保17筆,金額62.3億元)。工大高新上述對外擔(dān)保情況未履行內(nèi)部審議程序,未及時履行信披義務(wù),也未在當(dāng)期半年報、年報中真實、準(zhǔn)確、完整披露。
(三)2008年7月至2018年7月期間,工大高新涉及28筆訴訟和仲裁,累計金額達20.35億元。對上述訴訟和仲裁事項,工大高新應(yīng)及時而未及時進行信息披露。
(四)2018年1月25日起至2019年1月24日,工大高新開立于哈爾濱建行工大支行基本賬戶內(nèi)的存款1.03億元被杭州中院凍結(jié)暫停支付。工大高新未依規(guī)及時披露該事件。
(五)2018年1月26日至5月16日期間,工大高新所持子公司漢柏科技100%股份、紅博會展100%股權(quán)、紅博物產(chǎn)64.22%股權(quán)、龍丹利民100%股權(quán)先后被法院凍結(jié)。工大高新未按規(guī)定及時披露上述重大事件。
(六)截至2018年7月1日,工大高新及下屬子公司逾期債務(wù)共16筆,合計金額13.46億元。截至2017年10月25日,逾期負(fù)債金額累計達到4.45億元,首次超過2016年度經(jīng)審計資產(chǎn)(42.11億元)的10%。工大高新未按規(guī)定及時披露上述重大事件,也未在當(dāng)期年報中真實、準(zhǔn)確、完整披露。
(七)2016年、2017年年度報告披露內(nèi)容不真實、不準(zhǔn)確。工大高新2016年年報中未確認(rèn)紅博商貿(mào)城應(yīng)支付給省七建工程款2.91億元、延期付款的利息及仲裁費0.98億元。上述會計差錯影響公司2016年凈利潤0.98億元,導(dǎo)致公司2016年凈利潤降低至-0.61億元。其中,減少2016年度歸屬于母公司的凈利潤0.63億元,減少金額占更正后歸屬于母公司凈利潤0.14億元的450%。工大高新2017年年報中對被工大集團占用的資金未入賬。上述會計差錯影響公司2017年凈利潤0.52億元,導(dǎo)致公司2017年凈利潤降低至0.78億元。其中,減少2017年歸屬于母公司的凈利潤0.52億元元,減少金額占更正后歸屬于母公司的凈利潤1.27億元的40.94%。
今年中報顯示,*ST工新2020年上半年營業(yè)收入18383.63萬元,比上年同期減少54.29%,凈利潤虧損24618.56萬元,同比有所收窄,期末公司凈資產(chǎn)-41.99億元。半年報披露,因2017-2019年度凈利潤連續(xù)為負(fù)值、2018-2019年度凈資產(chǎn)為負(fù)值,公司股票自2020年5月29日起被暫停上市,后續(xù)可能被終止上市交易。截至今年8月27日,公司資金占用本金余額為7.71億元;為控股股東工大高總及關(guān)聯(lián)方工大集團違規(guī)擔(dān)保本金余額為32.46 億元。
*ST工新提示,公司被列為失信被執(zhí)行人,融資難度大、流動性短缺,多個賬戶被凍結(jié),持有子公司股權(quán)和資產(chǎn)被查封,債務(wù)逾期違約存在被強制執(zhí)行的風(fēng)險和一定財務(wù)風(fēng)險。上述情形有可能會對公司的持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生不利影響,且公司控股股東資產(chǎn)注入的履約方式、標(biāo)的資產(chǎn)、資產(chǎn)價值尚未明確,存在工大集團資金占用、違規(guī)擔(dān)保解決方案無法正常實施、資產(chǎn)注入承諾無法正常履行的風(fēng)險。
二級市場上,作為名校哈工大唯一控制的上市公司,工大高新2015年牛市高峰時市值一度達數(shù)百億元,而在大股東多年不遺余力的“關(guān)照”下已今非昔比。2020年4月29日起,*ST工新股票停牌至今,停牌前報收1.17元,較歷史高點37.80元(前復(fù)權(quán))已跌去97%,市值僅12.11億元。截至2020年6月末,公司股東總數(shù)為47060戶。
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