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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（華西都市報(bào)）

12月2日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在官方網(wǎng)站發(fā)布消息稱，近日對(duì)北京藍(lán)山科技股份有限公司涉嫌信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查。記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，自今年初至11月27日，旋極信息、暴風(fēng)退等78家上市公司牽涉立案調(diào)查，其中涉嫌信息披露違法違規(guī)的上市公司達(dá)66家，占比超八成。

多因涉嫌信息披露違法

“涉嫌信息披露違法違規(guī)”，已然成為上市公司及相關(guān)方被立案調(diào)查的主要原因。今年初至11月27日，66家涉嫌信息披露違法違規(guī)而被立案調(diào)查的上市公司中，提及的理由主要包括：涉嫌未依法披露對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)和重大訴訟事項(xiàng)、被控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金、未履行審批程序提供擔(dān)保、未按期披露定期報(bào)告等。

由于未能按期披露定期報(bào)告，暴風(fēng)退被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。據(jù)暴風(fēng)退此前相關(guān)公告，公司尚未完成聘任首席財(cái)務(wù)官的工作，現(xiàn)有員工無法承擔(dān)2020年的一季報(bào)、半年報(bào)、三季報(bào)的編制任務(wù)。此外，2019年年報(bào)無法按期披露，更是因?yàn)闀簾o合作的年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)。

亞太藥業(yè)同樣是涉嫌信息披露違法違規(guī)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2019年12月31日、今年1月2日，亞太藥業(yè)分別收到通知，證監(jiān)會(huì)相繼對(duì)公司、公司董事任軍進(jìn)行立案調(diào)查，原因是公司涉嫌信息披露違法違規(guī)。

今年1月22日，任軍被亞太藥業(yè)股東大會(huì)免去了董事職務(wù)。亞太藥業(yè)介紹，任軍在擔(dān)任公司全資子公司上海新高峰生物醫(yī)藥有限公司、上海新生源醫(yī)藥集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理期間，上海新生源未履行對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)正常的決策程序，擅自為他人提供擔(dān)保。

重點(diǎn)監(jiān)控“關(guān)鍵少數(shù)”

對(duì)于上市公司控股股東、實(shí)控人、持股5%以上股東、董監(jiān)高等關(guān)鍵少數(shù)，證監(jiān)會(huì)持續(xù)保持監(jiān)管的高壓態(tài)勢(shì)。截至11月27日，今年有33起被立案調(diào)查的對(duì)象涉及上市公司控股股東、實(shí)控人、持股5%以上股東、董監(jiān)高等關(guān)鍵少數(shù)。

在控股股東涉嫌信息披露違規(guī)的案例中，ST天成牽涉控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金等事項(xiàng)。2019年5月23日，ST天成公告稱，公司因存在被控股股東銀河集團(tuán)非經(jīng)營(yíng)性占用資金，以及違規(guī)擔(dān)保的情形，按相關(guān)規(guī)定公司自2019年5月24日起被實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示。截至今年11月28日，經(jīng)ST天成自查確認(rèn)，銀河集團(tuán)對(duì)上市公司資金占用發(fā)生總額5.13億元，資金占用余額3.11億元；上市公司違規(guī)擔(dān)保總額4.51億元，違規(guī)擔(dān)保余額1.12億元。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)在今年7月8日，以ST天成存在被控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金，以及未履行審批程序提供擔(dān)保等違規(guī)情形，涉嫌信息披露違法違規(guī)，對(duì)ST天成、銀河集團(tuán)、實(shí)控人潘琦以及相關(guān)當(dāng)事人立案調(diào)查。

綜合上海證券報(bào)、證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

新聞多一點(diǎn)

因研報(bào)問題多家券商被監(jiān)管點(diǎn)名

近期，研報(bào)合規(guī)監(jiān)管持續(xù)加力，多家券商因研報(bào)問題被監(jiān)管點(diǎn)名。

11月30日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，指出中信建投發(fā)布的某研究報(bào)告存在以下問題：一是研究依據(jù)不充分，研究報(bào)告參考資料為電子平臺(tái)個(gè)人賬戶上傳文章，未進(jìn)行規(guī)范信息源確認(rèn)，關(guān)鍵數(shù)據(jù)交叉驗(yàn)證不足，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)不扎實(shí)；二是研究方法不夠?qū)I(yè)謹(jǐn)慎，分析邏輯客觀性不足，以預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)和假設(shè)條件主觀推定結(jié)論。北京證監(jiān)局決定對(duì)中信建投采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求其進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)研究報(bào)告的質(zhì)量控制和合規(guī)審查，切實(shí)提升制作、發(fā)布研究報(bào)告的質(zhì)量。

同月，上海證監(jiān)局公布了關(guān)于對(duì)申萬宏源證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。上海證監(jiān)局指出，申萬宏源子公司上海申銀萬國(guó)證券研究所有限公司開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，但未對(duì)研究所署名證券分析師劉洋在冠以公司名稱的公眾號(hào)上發(fā)布的某篇證券研究報(bào)告進(jìn)行發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。

記者通過順?biāo)阉靼l(fā)現(xiàn)，今年以來共有30.30萬條研報(bào)信息，其中來源為“研究機(jī)構(gòu)”的研報(bào)信息共20.73萬條；2019年和2018年全年分別有26.92萬條和22.45萬條研報(bào)信息，其中來源為“研究機(jī)構(gòu)”的分別為19.08萬條和18.38萬條。

據(jù)新華社

原文標(biāo)題：70余家公司越“紅線”信披違規(guī)成主因  來源：華西都市報(bào)    原文鏈接：https://e.thecover.cn/shtml/hxdsb/20201203/144654.shtml