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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】

本文來源 |金融界

編輯整理 |今日讀法

來源：券商中國

作者：云中錦

投行員工作為資本市場企業(yè)上市、并購行為的主要參與方和內(nèi)幕信息知情人，遵紀(jì)守法、維護良好的資本市場秩序，至關(guān)重要。一旦違法，教訓(xùn)將十分深刻。

日前，陜西證監(jiān)局公開了一份行政處罰決定書，對陳桂明內(nèi)幕交易“延長化建”的行為進行處罰。特別受到市場關(guān)注的地方在于，陳桂明系中金公司投行員工陳某霖的父親，陳某霖系“延長化建”并購項目參與人員。

陜西證監(jiān)局對二人在并購關(guān)鍵時期的微信通話記錄、證券賬戶交易情況進行深入調(diào)查，最終確認(rèn)違法事實，沒收陳桂明全部違法所得4163.88元，并處以5萬元罰款。雖然處罰金額不大，但該事件作為陳某霖未來執(zhí)業(yè)中抹不掉的“污點”，教訓(xùn)可謂慘痛。

投行員工向父親“泄密”

2019年6月份，陜西延長石油化建股份有限公司（簡稱延長化建）收到延長集團通知，可能存在上市公司股權(quán)劃轉(zhuǎn)協(xié)議。3個月后，延長集團將持有的29％延長化建股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)給陜建控股，隨后完成股權(quán)過戶登記，延長化建的控股股東變更為陜建控股，實際控股人仍為陜西省國資委。

2019年11月份開始，陜建控股籌劃將旗下相關(guān)資產(chǎn)通過與延長化建重組的方式實現(xiàn)整體上市，中金公司作為財務(wù)顧問開始介入重組。這個時候，本案主角的女兒以中金公司員工的身份出現(xiàn)，她所在的微信群內(nèi)在2019年11月底討論重組方案內(nèi)容，并分享了相關(guān)重組上市實施方案，隨后一段時間，該群頻繁討論重組方案細節(jié)。

而值得注意的是，在討論方案期間，因為陳某霖構(gòu)成內(nèi)幕信息知情人，她還被要求填寫了“內(nèi)幕信息知情人登記表”，并讓父親陳桂明提供身份證號。

2019年12月23日，陳桂明控制使用的“劉某花”證券賬戶火速開立，劉某華是陳桂明的岳母。但經(jīng)監(jiān)管查明，該賬戶由陳桂明實際使用進行證券交易，相關(guān)聯(lián)的三方存管銀行賬戶也由陳桂明直接掌握并操作資金劃轉(zhuǎn)。

監(jiān)管查明，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳桂明與陳某霖所在的家庭微信群存在多次長時間通訊記錄，其中有一次，群內(nèi)再通話10多分鐘后不久，陳桂明通過微信聯(lián)系魏某峰，請求其協(xié)助以陳桂明岳母劉某花名義開設(shè)證券賬戶。

在證券賬戶開立后兩日內(nèi)，“劉某花”賬戶凈轉(zhuǎn)入資金累計43.33萬元。該賬戶于2019年12月24日全倉買入“延長化建”，凈買入10萬股。3個月后，該賬戶分兩次賣出該股票，扣除相關(guān)費用后實際盈利4163.88元。在對該股票的交易結(jié)束后，“劉某花”證券賬戶將逾47萬元資金轉(zhuǎn)出，并轉(zhuǎn)入陳桂明銀行賬戶。

獲利4100元，罰款5萬元

監(jiān)管認(rèn)為，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳桂明與本案內(nèi)幕信息知情人陳某霖發(fā)生聯(lián)絡(luò)后，使用“劉某花”證券賬戶買入“延長化建”，并在股票復(fù)牌后將涉案股份陸續(xù)全部賣出。陳桂明控制使用的“劉某花”證券賬戶交易“延長化建”系陳桂明首次買入“延長化建”，期間持股單一，買入意愿強烈，目的性較為明確。種種情況顯示陳桂明使用“劉某花”證券賬戶交易“延長化建”的行為明顯異常，對此陳桂明未能作出合理說明，未能提供有力證據(jù)證明其并不知悉內(nèi)幕信息，或者并沒有利用內(nèi)幕信息從事證券交易。

陜西證監(jiān)局認(rèn)為，陳桂明相關(guān)行為違反了2005年《證券法》第七十三條“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動”和第七十六條第一款“非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券”的規(guī)定，構(gòu)成該法第二百零二條“非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券”所述的交易行為。決定沒收陳桂明違法所得4163.88元，并處以5萬元罰款。

一直以來，監(jiān)管都嚴(yán)打內(nèi)幕信息交易，上市公司并購重組領(lǐng)域則是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶。上市公司內(nèi)部人及其利益相關(guān)方如果利用信息優(yōu)勢進行內(nèi)幕交易，違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則，嚴(yán)重破壞了證券市場秩序。近年來，多名利益相關(guān)人員因內(nèi)幕交易被處罰沒，甚至落得有期徒刑的處罰。廣大從業(yè)人員、投資者應(yīng)牢固樹立法治觀念，遵守市場規(guī)則，敬畏法律，共同營造良好市場生態(tài)。

原文標(biāo)題：慘痛教訓(xùn)！投行女員工向父親“泄密”，內(nèi)幕交易獲利四千被罰五萬，職業(yè)生涯有了“污點”

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