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證監(jiān)會正制定規(guī)章禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)



發(fā)布時間:2021/4/20 7:42:44   來源:上海證券報   

【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】     

本文來源 |上海證券報 

編輯整理 |今日讀法網(wǎng)

證監(jiān)會正在研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定,,系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為,,扎緊扎牢制度的籠子。同時,,證監(jiān)會將全面排查IPO在審企業(yè),,對存在系統(tǒng)離職人員入股情形的,,將加強(qiáng)核查披露,從嚴(yán)審核把關(guān),。

證監(jiān)會官方網(wǎng)站昨日晚間發(fā)布了這一消息,。對于近期個別媒體報道“證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員投資入股擬上市企業(yè)的,,證監(jiān)會一律不予受理,已受理的暫停審核”,,證監(jiān)會澄清表示,,該報道內(nèi)容不實(shí),對于涉及系統(tǒng)離職人員投資入股的IPO申請,,證監(jiān)會均正常受理,,并嚴(yán)格依法推進(jìn)審核復(fù)核程序。

證監(jiān)會官網(wǎng)消息稱,,近期,,有媒體報道證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員突擊入股擬上市公司,引發(fā)各方關(guān)注,。證監(jiān)會對此高度重視,,堅(jiān)持從防范違法違規(guī)“造富”、維護(hù)市場“三公”秩序,、加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍廉政建設(shè)的高度出發(fā),,堅(jiān)持問題導(dǎo)向、舉一反三,,全面排查在審企業(yè),,對存在系統(tǒng)離職人員入股情形的,加強(qiáng)核查披露,,從嚴(yán)審核把關(guān),。同時正抓緊補(bǔ)齊制度短板,系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為,。

據(jù)介紹,,近一階段,證監(jiān)會著力加強(qiáng)對突擊入股,、利益輸送,、“影子股東”、違規(guī)代持等行為的監(jiān)管和規(guī)范,。今年2月,,證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引,進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,,加強(qiáng)股東穿透核查披露,,強(qiáng)化臨近上市入股行為監(jiān)管,從嚴(yán)懲治違法違規(guī)行為,。

在制度執(zhí)行過程中,,證監(jiān)會堅(jiān)持刀刃向內(nèi),多措并舉,,突出強(qiáng)化系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股行為監(jiān)管,,著重開展了四項(xiàng)工作:

在股東信息披露核查過程中,,要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)專項(xiàng)報告證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股情況;對存在此類情形的,,組織相關(guān)證監(jiān)局開展廉政核查,,發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為的嚴(yán)肅處理;加強(qiáng)審核注冊人員的廉政監(jiān)督,,嚴(yán)格落實(shí)不當(dāng)說情報備等制度,,重點(diǎn)關(guān)注系統(tǒng)離職人員;建立內(nèi)審復(fù)核機(jī)制,,對相關(guān)企業(yè)的審核工作強(qiáng)化內(nèi)審監(jiān)督,,確保審核過程公平公正、依法合規(guī),。

證監(jiān)會官網(wǎng)消息表示,當(dāng)前,,證監(jiān)會正在按照依法行政,、強(qiáng)化監(jiān)督的原則,研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定,,有針對性地采取加固措施,,扎緊扎牢制度籠子。

該制度規(guī)定的主要內(nèi)容擬包括:明確不當(dāng)入股情形,,重點(diǎn)盯防利用原公權(quán)力謀取投資機(jī)會,、入股過程存在利益輸送等行為;系統(tǒng)人員離職前,,進(jìn)行專門談話提醒,,要求作出不得違規(guī)入股的書面承諾,研究離職人員入股禁止期要求,;制定專門的審核指引,,強(qiáng)化發(fā)行審核中對系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的靶向監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違紀(jì)的,,及時移送,、從嚴(yán)處理;完善內(nèi)審監(jiān)督復(fù)核程序,,嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)回避,、與監(jiān)管對象交往報告等制度規(guī)定。

 

來源:http://news.cnstock.com/news,yw-202104-4690057.htm


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