本文來源 |中新經(jīng)緯
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據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站9日消息,北京證監(jiān)局日前對私募基金三度星和(北京)投資有限公司(以下簡稱“三度星和”)采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。
北京證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn),三度星和存在向投資者承諾投資本金不受損失和承諾收益;未按基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露等違規(guī)行為。
北京證監(jiān)局依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,決定對三度星和采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。
北京證監(jiān)局還要求,三度星和應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營意識和能力,恪盡職守履行基金管理人職責(zé),做好信息披露、基金退出和投資者溝通等工作,必要時(shí)通過仲裁、訴訟等司法途徑解決問題,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。
中新經(jīng)緯客戶端注意到,今年2月份,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)曾對三度星和開出紀(jì)律處分決定書,處分原因?yàn)檫`規(guī)承諾保本保收益。
紀(jì)律處分決定書顯示,經(jīng)查,三度星和違規(guī)向投資者承諾本金不受損失及承諾收益。三度星和在與私募基金產(chǎn)品“澤芯8號證券投資基金”和“澤然10號平衡型基金”的投資者簽訂基金合同補(bǔ)充協(xié)議時(shí),向投資者承諾本金不受損失并承諾收益。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)對三度星和進(jìn)行書面警示,暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。
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Wind數(shù)據(jù)顯示,三度星和成立于2012年,注冊資本4000萬元,旗下最新基金數(shù)量為31只。