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【商業(yè)與法治輿情觀察室 http://www.blaw.org.cn 快訊】：（中國基金報）

近期，打擊非法薦股再成熱點，知識星球,、小紅圈等多家知識付費平臺先后出手治理，而監(jiān)管部門在此前也已多次提示風險,。

如何判定非法薦股

廣東華商律師事務(wù)所沈洲律師表示，非法證券投資咨詢可以理解為,，無資質(zhì)的機構(gòu)或個人為證券投資人或者客戶提供證券投資分析,、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

沈洲律師介紹,，認定非法證券投資咨詢,，需符合三個要件：一是行為主體系未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不具備證券投資咨詢資格的機構(gòu)或個人;二是該主體向證券投資人或客戶提供了證券投資分析,、預測或者建議等咨詢服務(wù);三是該主體因此直接或間接獲取了經(jīng)濟利益,。

“非法薦股”與“合法薦股”的區(qū)別在哪?沈洲律師介紹，一看資質(zhì),，二看是否合規(guī)操作,。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營業(yè)務(wù)。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu),，須經(jīng)中國證監(jiān)會核準獲得相關(guān)業(yè)務(wù)資格,，而證券從業(yè)人員須通過其所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)資格后方可上崗。

薦股人僅有資質(zhì)還不夠,，其在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時必須遵守《證券法》、《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”),、《證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的相關(guān)規(guī)定。

值得注意的是,，證券從業(yè)人員若存在如《暫行辦法》第二十四條規(guī)定的下列行為：“代理投資人從事證券,、期貨買賣;向投資人承諾證券、期貨投資收益;與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;法律,、法規(guī),、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為”,，也可能被認定是“非法薦股”,。

“若薦股人具有相應資質(zhì)、又未違反前述規(guī)定,，則其薦股行為屬于‘合法薦股’,。”沈洲律師總結(jié),。

一句話,，代理買賣股票、承諾收益,、約定分成,、介紹內(nèi)幕交易，這些行為都可以被視為非法薦股,。

能否向非法薦股機構(gòu)索賠

如果無法舉證證明薦股者存在違法違規(guī)行為,，則有可能承擔舉證不能的后果，自行承擔損失,。有判例顯示,，法院認定投資者未提交其他證據(jù)，證明證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)出了虛假或有誤導性的投資咨詢信息,，投資者作為有多年經(jīng)驗的證券交易投資者,，且多次承諾明了證券交易業(yè)務(wù)的經(jīng)營風險，因此不支持投資者要求證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員承擔賠償股票交易損失的主張,。所以應該以防范為主,。

沈洲律師表示，投資者可以采取以下方式防范“非法薦股”陷阱：

一,、核查資質(zhì),。具有“合法薦股”資質(zhì)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)名單，可在中國證監(jiān)會,、中國證券業(yè)協(xié)會,、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。而投資者在接受相關(guān)服務(wù)時,，也要積極詢問相關(guān)機構(gòu)或個人是否具備從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資格,，并要求查看其資格證書。

二,、重視流程,。通過合法機構(gòu)從事任何證券活動,，都必須簽訂書面合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù);如果不能提供合同,，或只能以傳真,、電子郵件的方式提供合同副本的，務(wù)必謹慎對待,。同時,，要注意識別收款賬戶，不應將服務(wù)費用轉(zhuǎn)入私人賬戶,。

三,、觀察細節(jié)。“非法薦股”往往以“內(nèi)幕信息”,、“黑馬”,、“保證收益”等煽動性語言吸引投資者注意，或以承諾收益,、保證盈利的夸大宣傳來誘騙投資者,，這明顯違反了《暫行辦法》。而投資者通過搜索相關(guān)機構(gòu)或個人的輿情信息,，比如其是否被投資者投訴,、舉報，是否涉嫌違法違規(guī)等,，也能作為判斷是否存在“非法薦股”的參考,。

“投資者發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動時，應及時向公安機關(guān),、證券監(jiān)管部門舉報,。”沈洲律師介紹,，依據(jù)《最高人民法院,、最高人民檢察院、公安部,、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知》等規(guī)定,，“非法薦股”活動如構(gòu)成犯罪，被害人可以通過公安,、司法機關(guān)刑事追贓程序追償;如未構(gòu)成犯罪,，當事人可以根據(jù)民事訴訟法規(guī)定，通過訴訟程序索賠,，依據(jù)實際案情,，追究“非法薦股”主體的締約過失責任、違約責任或侵權(quán)責任,。

同時,，他建議投資者應注意保存好在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時所簽訂的相關(guān)協(xié)議、匯款單據(jù)等憑證,。這既便于案件的查處,，也有利于自己通過法律途徑挽回損失。

(文章來源：中國基金報)

原文標題：在A股投資 千萬別踏入這種“陷阱” 來源 ：中國基金報